Ex-Manager von Coinbase unter drei Anklagen im ersten US-Krypto-Insider-Trading-Fall

Die Situation von Coinbase wird mit jedem Tag düsterer. In den vergangenen Monaten war das Unternehmen von nichts anderem als Katastrophen heimgesucht. Ishan Wahi, ein ehemaliger Produktmanager von Coinbase (COIN), wurde vom US-Justizministerium (DOJ) des Insider-Tradings angeklagt. Am Donnerstag wurden sein Bruder Nikhil Wahi und Sameer Ramani wegen Drahtbetrugs und Insider-Tradings angeklagt.

Auf der Fährte einer Reihe hochkarätiger Bitcoin-Betrugsfälle hat die Securities and Exchange Commission (SEC) drei Personen angeklagt, allegedly an einem beispiellosen Krypto-Insider-Trading-Tipp-Schema teilgenommen zu haben. Die Anklagen behaupten, dass die Personen geplant hätten, sensibles Wissen über Coinbase auszunutzen, welche Kryptos auf dem Weg waren, auf den Börsen von Coinbase gelistet zu werden.

Laut der Erklärung der SEC, die ihre separate Aktion ankündigte, waren mindestens neun Vermögenswerte „Wertpapiere“. Diese Bezeichnung zeigt, dass die SEC einen inklusiveren Ansatz gegenüber der Regulierung von Krypto-Token verfolgt. Die SEC reguliert im Allgemeinen Aktien, während die CFTC für den Devisenhandel zuständig ist.

Ex-Produktmanager von Coinbase des Insider-Tradings beschuldigt

In einer Pressemitteilung sagte der US-Staatsanwalt Damian Williams vom Southern District of New York, dies sei die zweite Instanz, in der das DOJ einen Insider-Trader in Krypto angeklagt habe. Laut den Nachrichten umfassten einige der gehandelten Kryptowährungen TRIBE, ALCX, XYO, GALA, ENS und POWR.

Laut der Pressemitteilung des DOJ soll Ishan Wahi Informationen über mindestens 14 verschiedene Coinbase-Listings weitergegeben haben. Der Angeklagte nutzte pseudonyme Ethereum-Wallets und Börsenkonten in den Namen anderer Personen, um mindestens 25 Krypto-Münzen im Wert von etwa 1,5 Millionen US-Dollar zu erwerben (laut SEC-Bericht liegt die Zahl näher bei 1,1 Millionen US-Dollar).

Die Anklage des DoJ erwähnte auch einen Cobie-Tweet, der eine Ethereum-Adresse mit „Hunderttausenden von Dollar“ an Token verband, die vor der tatsächlichen Veröffentlichung eines Coinbase-Asset-Listings-Posts gekauft wurden.

Die Erklärung des US-Justizministeriums besagt auch, dass Ishan Wahi versuchte, vor seinem Coinbase Sicherheitsabteilungs-Termin nach Indien zu fliehen. Er wurde jedoch am Verlassen gehindert, dank des Einflusses der Strafverfolgungsbehörden. Ishan Wahi stand seit Monaten im Fokus der Behörden und wurde am Donnerstag festgenommen.

Als er erstmals vor dem Bundesgericht in Seattle erschien, wurde die Kaution für Ishan Wahi auf 1 Million US-Dollar festgelegt. Er wurde auch gebeten, seinen Reisepass abzugeben. Trotz seines berichteten Fluchtversuchs baten die Staatsanwälte nicht um seine Inhaftierung. Sein nächster Auftritt vor dem Bundesgericht ist am 2. August in Manhattan.

Heute kündige ich den ersten Insider-Trading-Fall an, der Kryptomärkte betrifft. Die heutigen Anklagen sind eine weitere Erinnerung daran, dass Web3 keine rechtsfreie Zone ist. Unsere Botschaft mit diesen Anklagen ist klar: Betrug ist Betrug ist Betrug, egal ob er auf der Blockchain oder an der Wall Street stattfindet. Und der Southern District of New York wird unermüdlich fortfahren, Betrüger zur Rechenschaft zu ziehen, wo immer wir sie finden.

US-Staatsanwalt Damian Williams

Die Krypto-Entität wird nicht wegen Insider-Trading angeklagt. Laut dem DOJ untersuchte Coinbase auch Vorwürfe des Insider-Tradings. Die Krypto-Börse hat die Aktionen des DOJ unterstützt.

Coinbase nimmt Vorwürfe der unzulässigen Nutzung von Unternehmensinformationen sehr ernst, wie unsere schnelle Untersuchung dieses Falls zeigt. Noch einmal haben wir keine Toleranz für diese Art von Fehlverhalten und werden nicht zögern, gegen jeden Mitarbeiter vorzugehen, wenn wir Fehlverhalten feststellen. Wir schätzen die Anerkennung des DOJ für unsere Hilfe bei der Rechenschaftspflicht dieser Personen.

Offizielle Erklärung von Coinbase

SEC bezeichnet 9 Krypto als „Wertpapiere“ im Insider-Handelsfall

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC nutzte den ersten Insider-Handelsfall am Donnerstag, um neun digitale Assets als „Wertpapiere“ zu einstufen, und skizzierte gleichzeitig Durchsetzungsmaßnahmen zur Regulierung von Krypto nach festgelegten Standards.

Die SEC unternahm einen höchst ungewöhnlichen Schritt, indem sie erklärte, dass neun der gelisteten Kryptowährungen Wertpapiere sind. Zu den gelisteten Token gehören Flexas AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX und KROM.

Zwar hatte die SEC Kryptowährungen in der Vergangenheit bereits als Wertpapiere eingestuft, dies geschah jedoch meist im Rahmen von Durchsetzungsmaßnahmen oder Vergleichen mit dem Emittenten. Der Anklagepunkt vom Donnerstag ist jedoch der erste Fall, in dem die SEC zahlreiche Kryptowährungen als Wertpapiere charakterisiert, ohne den Emittenten oder die Börse, die sie listet, anzuklagen.

Laut einer Quelle der SEC läuft die Untersuchung zum zugrunde liegenden Fall des Insiderhandels weiterhin. Die Maßnahme wurde von Caroline Pham, Kommissarin der Commodity Futures Trading Commission (CFTC), in einer getwitterten Erklärung als „ein markantes Beispiel für ‚Regulierung durch Durchsetzung’“ charakterisiert.

Laut Coinbase sind keine der von ihr angebotenen Kryptowährungen Wertpapiere. Das Unternehmen hob eine parallele Aktion des Justizministeriums hervor, die „keinen Wertpapierbetrug“ anklagte.

Keines der auf unserer Plattform gelisteten Assets ist ein Wertpapier. Die Anklagen der SEC sind eine bedauerliche Ablenkung von der heutigen angemessenen strafrechtlichen Verfolgung.

Coinbase-Blogbeitrag

Der 62-seitige Klageentwurf der SEC ging jeden der neun Token einzeln durch und demonstrierte, wie sie gemäß dem Howey-Test als Wertpapiere charakterisiert werden sollten. Coinbase reichte separat eine Petition bei der SEC ein, in der sie die Agentur aufforderte, ein Regelungsverfahren zu beginnen, um zu klären, wie sie Bundeswertpapiergesetze auf Kryptowährungen anwenden würde.