SEC指控两名前华尔街银行家参与1850万美元内幕交易计划

周五，两名前华尔街投资银行家因在南泽西工业公司2022年2月24日收购公告之前的股票交易而被SEC指控欺诈。

根据诉讼，59岁的萨茨基（Satsky）先生是纽约一家银行能源和公用事业银行业务部门的负责人之一，当时他正在处理南泽西的业务，并担任该交易的主承销商。他的55岁朋友和前同事沃尔夫（Wolfe）先生被指控交易了约220万股，当股价因消息上涨约40%时，获利1850万美元。

沃尔夫在11月至12月期间购买了2.2百万股

这些购买贯穿了2021年的最后两个月，成本至少为5300万美元，根据在纽约南区法院作为案件1:26-cv-07132提交的投诉。基础设施投资基金同意以每股36美元的价格将南泽西私有化，交易价值为81亿美元。

美国证券交易委员会（SEC）表示，这两名男子曾就一项可能的收购事宜多次交谈，包括在他们与妻子一同出席的一场全国电视转播的大学篮球比赛中。

沃尔夫通过该机构列为救济被告的八个实体进行交易，其中包括常青资本（Evergreen Capital）、常青金融（Evergreen Financial）、帝国物业管理（Empire Property Management）和GAW控股（GAW Holdings）。常青资本管理沃尔夫家族的资产。他和萨茨基（Satsky）均于2012年从瑞士信贷（Credit Suisse）跳槽至美国银行（Bank of America）。

监管调查触发了美国银行的内部调查

起诉书指控这两名个人试图掩盖其行为，并解释了该问题是如何曝光的。公告发布后，一家金融监管机构促使该银行对新泽西州南部一家公司的股票交易进行内部调查。美国银行于2025年3月解雇了萨茨基。

曼哈顿美国检察官办公室至少自去年春季起就在调查同一笔交易，但至今仍未提出刑事指控。萨茨基的律师罗伯特·阿内洛（Robert Anello）表示，他的客户“强烈否认SEC的指控”，并指出沃尔夫并未向其提供关于该公司的任何重大非公开信息。

沃尔夫的律师里德·布罗茨基（Reed Brodsky）表示，他的客户坚决否认这些指控，并认为SEC忽视了表明沃尔夫是基于其“独立的投资论点”购买股票证词和证据。

此案符合阿特金斯（Atkins）对内幕交易问题的重新关注

这是SEC在保罗·阿特金斯（Paul Atkins）领导下表示将继续推进的案件，尽管在其他问题上有所退让。正如Cryptopolitan本月报道的那样，该机构的基础方法针对内幕交易、市场操纵、违反受托责任和会计欺诈，并最近在执法部门内建立了财务报告和会计部门。

据Cornerstone Research称，阿特金斯于2025年4月掌权后，执法行动减少了约60%，其中加密货币执法的罚款在2025年降至1.42亿美元，仅为前一年总额不到3%。

针对萨茨基和沃尔夫的指控依据《证券交易法》第10(b)条和10b-5规则。SEC寻求对两人发布永久禁令、民事罚款及禁止担任高管和董事的处罚，对沃尔夫追缴非法所得及判决前利息，并对萨茨基发布基于行为的禁令。