SEC предъявляет обвинения двум бывшим банкирам Уолл-стрит по делу о схеме инсайдерской торговли на сумму 18,5 миллиона долларов

Два бывших инвестиционных банкира Уолл-стрит были обвинены SEC в мошенничестве в пятницу после их сделок с акциями South Jersey Industries до объявления о поглощении компании 24 февраля 2022 года.

Согласно иску, 59-летний г-н Сатски был одним из руководителей подразделения энергетического и коммунального банкинга в нью-йоркском банке, работая над бизнесом South Jersey и будучи ведущим банкиром по этой сделке. Г-н Вольф, его 55-летний друг и бывший коллега, предположительно торговал около 2,2 миллиона акций, получив прибыль в 18,5 миллиона долларов, когда акции выросли примерно на 40% после новости.

Вольф купил 2.2 миллионов акций между ноябрем и декабрем

Покупки осуществлялись в последние два месяца 2021 года стоимостью не менее 53 миллионов долларов, согласно исковому заявлению, поданному как дело 1:26-cv-07132 в Южном округе Нью-Йорка. Фонд Infrastructure Investments согласился выкупить акции South Jersey по 36 долларов за акцию в сделке стоимостью 8,1 миллиарда долларов.

По данным SEC, двое мужчин неоднократно обсуждали возможное приобретение, в том числе на национальном телевидении во время игры по студенческому баскетболу, которую они посетили со своими женами.

Вулф осуществлял сделки через восемь компаний, которые агентство назвало ответчиками в качестве суброгаторов, включая Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management и GAW Holdings. Evergreen управляет активами семьи Вулфа. В 2012 году он и Сатски покинули Credit Suisse и перешли в Bank of America.

Регуляторное расследование спровоцировало внутреннее расследование в BOA

В иске утверждается, что двое лиц пытались скрыть свои действия, и объясняется, как проблема стала известна. После объявления о сделке финансовый регулятор побудил банк провести внутреннее расследование операций с акциями South Jersey. Bank of America уволила Сатски в марте 2025 года.

Офис прокурора Манхэттена расследует ту же самую транзакцию как минимум с весны прошлого года, и до сих пор не было предъявлено никаких уголовных обвинений. Адвокат Сатски, Роберт Анелло, заявил, что его клиент «категорически отвергает утверждения SEC» и не предоставлял Вулфу никакой существенной инсайдерской информации о компании.

Адвокат Вулфа, Рид Бродски, заявил, что его клиент категорически отвергает обвинения и утверждает, что SEC проигнорировала показания и доказательства, свидетельствующие о том, что Вулф приобрел акции на основе своей «собственной независимой инвестиционной гипотезы».

Это дело соответствует возобновленному вниманию Аткинса к инсайдерской торговле

Это дело, по словам Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) во главе с Полом Аткинсом, будет продолжаться, несмотря на отступление по другим вопросам. Как сообщалось в этом месяце в Cryptopolitan, подход агентства, основанный на базовых принципах, направлен на борьбу с инсайдерской торговлей, манипулированием рынком, нарушением фидуциарных обязанностей и бухгалтерским мошенничеством. Недавно в Отделе принудительного исполнения законов был создан Финансовый отчетно-бухгалтерский отдел.

Согласно данным Cornerstone Research, количество правоприменительных мер сократилось примерно на 60 процентов после прихода Аткинса к власти в апреле 2025 года, при этом финансовые штрафы за нарушения в сфере криптовалют снизились до 142 миллионов долларов в 2025 году, что составляет менее 3 процентов от общего показателя предыдущего года.

Обвинения против Сатски и Вулфа подпадают под раздел 10(b) Закона о биржах и правило 10b-5. SEC требует наложить постоянные судебные запреты, наложить гражданские штрафы и запретить Сатски и Вулфу занимать должности директоров и должностных лиц, а также требует от Вулфа конфискации незаконно полученной прибыли и уплаты процентов за период до вынесения решения, а от Сатски — судебного запрета, основанного на его поведении.