SEC、元ウォールストリート銀行家2人を1850万ドルのインサイダー取引事件で起訴

2人の元ウォールストリート投資銀行家が、2022年2月24日のニュージャージー・インダストリーズの買収発表前の株式取引により、金曜日にSECから詐欺の容疑で起訴されました。

訴訟によると、59歳のSatsky氏は、ニュージャージーのビジネスに取り組む一方で、ニューヨークの銀行のエネルギー・ユーティリティ銀行部門の責任者の一人であり、その取引のリード銀行でもありました。55歳の友人で元同僚のWolfe氏は、約220万株を取引し、ニュースにより株価が約40%上昇した際に1850万ドルの利益を上げた alleged されています。

Wolfeは11月から12月の間に2.2百万株を購入しました

これらの購入は2021年の最後の2ヶ月間にわたって行われ、費用は少なくとも5300万ドルに達しました。これはニューヨーク南部地区で事件番号1:26-cv-07132として提出された苦情によると、インフラ投資ファンドは81億ドルの取引で1株あたり36ドルでニュージャージー州の民間企業化を受け入れました。

SECによると、2人の男性は妻たちと出席した全国放送の大学バスケットボール試合を含む複数の機会に、買収の可能性について話し合ったという。

ウォルフは、エバーグリーン・キャピタル、エバーグリーン・ファイナンシャル、エンパイア・プロパティ・マネジメント、GAWホールディングスなど、機関が救済被告として名指しした8つの実体を介して取引を行った。エバーグリーンはウォルフ一家の資産を管理している。彼とサツキーは2012年にクレディ・スイスからバンク・オブ・アメリカへ移籍した。

規制当局の調査がBOAの内部調査を引き起こした

訴状は、2人の個人が自らの行為を隠そうとしたと主張し、問題がどのように明るみに出たかを説明している。発表後、金融規制当局は銀行にニュージャージー州の株式取引に関する内部調査の実施を促した。バンク・オブ・アメリカは2025年3月にサツキーを解雇した。

マンハッタンの連邦検察局は、少なくとも昨年の春から同じ取引を調査しており、依然として刑事訴追は行われていない。サツキーの弁護士、ロバート・アネロ氏は、クライアントが「SECの告発を強く否定」しており、ウォルフに会社に関する重要な非公開情報を提供していないと述べた。

ウォルフの弁護士、リード・ブロドスキー氏は、クライアントが告発を断固として否定し、SECがウォルフが「独自の独立した投資理論」に基づいて株式を購入したことを示す証言と証拠を無視したと主張している。

この事件は、アトキンス氏の内部取引への再焦点化に適合する

このケースは、ポール・アトキンス率いるSECが他の問題から撤退しながらも継続して提起すると述べているものです。今月Cryptopolitanが報告したところによると、同機関のバック・トゥ・ベーシックス・アプローチは、インサイダー取引、市場操作、信託義務違反、会計不正を対象としており、最近、執行部門内に財務報告・会計ユニットを設立しました。

コーナーストーン・リサーチによると、2025年4月にアトキンス氏が権力の座に就いて以降、執行措置は約60％減少し、暗号資産執行に対する金銭的罰則は2025年に1億4,200万ドルに減額され、前年の総額の3％未満となった。

サツキーとウォルフに対する訴追は、取引所法第10条(b)項および規則10b-5に該当する。SECは両者に対して恒久的な差止命令、民事罰則、役員・取締役の資格停止を求め、ウォルフに対して返還と判決前利息を、サツキーに対して行動に基づく差止命令を求めている。