미국 증권거래위원회(SEC)는 1850만 달러 규모의 내부자 거래 혐의로 전직 월스트리트 은행가 두 명을 기소했습니다

두 명의 전직 월스트리트 투자은행가가 2022년 2월 24일 사우스 저지 인더스트리(South Jersey Industries)의 인수 발표 이전에 해당 회사의 주식을 거래한 혐의로 금요일 미국 증권거래위원회(SEC)에 의해 사기 혐의로 기소되었습니다.

소송 내용에 따르면, 59세의 사츠키 씨는 뉴욕 은행의 에너지 및 공공사업 금융 부서 책임자 중 한 명이었으며, 사우스 저지 사업을 담당하면서 해당 거래의 주요 담당 은행가 역할을 맡았습니다. 그의 친구이자 전 동료인 55세의 울프 씨는 해당 소식으로 주가가 약 40% 상승했을 때 약 220만 주를 거래하여 1,850만 달러의 이익을 챙긴 혐의를 받고 있습니다.

울프는 11월과 12월 사이에 220만 주를 매입했습니다

뉴욕 남부 지방법원에 1:26-cv-07132 사건으로 제기된 소장에 따르면 , 해당 매입은 2021년 마지막 두 달 동안 진행되었으며 최소 5,300만 달러의 비용이 소요되었습니다. 인프라 투자 펀드(Infrastructure Investments Fund)는 사우스 저지(South Jersey)를 주당 36달러에 비상장 회사로 전환하기로 합의했으며, 이 거래의 총액은 81억 달러에 달합니다.

SEC에 따르면 두 사람은 여러 차례에 걸쳐 인수 가능성에 대해 논의했으며, 여기에는 아내들과 함께 관람한 전국적으로 생중계된 대학 농구 경기도 포함되었습니다.

울프는 에버그린 캐피털, 에버그린 파이낸셜, 엠파이어 프로퍼티 매니지먼트, GAW 홀딩스를 포함한 8개 법인을 통해 거래를 했으며, 이 법인들은 파산 관재인이 구제 대상 피고인으로 지목했습니다. 에버그린은 울프 가족의 자산을 관리합니다. 울프와 사츠키는 모두 2012년에 크레디트 스위스를 떠나 뱅크 오브 아메리카로 이직했습니다.

규제 당국의 조사로 인해 BOA는 자체 조사를 시작했습니다

고소장에는 두 사람이 자신들의 행위를 은폐하려 했다는 내용이 담겨 있으며, 문제가 어떻게 드러나게 되었는지에 대한 설명도 포함되어 있습니다. 발표 이후 금융 규제 당국은 은행에 사우스 저지 주식 거래에 대한 내부 조사를 실시하도록 지시했습니다. 뱅크 오브 아메리카는 2025년 3월에 사츠키를 해고했습니다.

맨해튼 연방 검찰청은 적어도 작년 봄부터 동일한 거래를 조사해 왔지만, 아직까지 형사 기소는 이루어지지 않았습니다. 사츠키의 변호인 로버트 아넬로는 그의 의뢰인이 "SEC의 혐의를tron부인한다"며 울프에게 회사에 관한 중요한 비공개 정보를 제공하지 않았다고 밝혔습니다.

울프의 변호인인 리드 브로드스키는 그의 의뢰인이 혐의를 강력히 부인하며, SEC가 울프가 "자신의dent 투자 논리"에 따라 주식을 매입했다는 증언과 증거를 무시했다고 주장했다고 ​​밝혔습니다

이번 사건은 내부자 거래에 대한 애킨스의 새로운 관심과 부합합니다

폴 앳킨스 SEC 국장 체제 하에서 SEC는 다른 사안에 대해서는 후퇴하면서도 이 사건에 대해서는 계속해서 기소하겠다고 밝힌 바 있습니다. 바와 같이 Cryptopolitan 에 보도한 , SEC의 기본으로 돌아가는 접근 방식은 내부자 거래, 시장 조작, 신탁 의무 위반 및 회계 부정에 초점을 맞추고 있으며, 최근 집행부 내에 재무 보고 및 회계 부서를 신설했습니다.

코너스톤 리서치에 따르면, 2025년 4월 앳킨스가 집권한 이후 법 집행 조치가 약 60% 감소했으며, 이에 따라 암호화폐 관련 법 집행에 대한 재정적 벌금은 2025년에 1억 4200만 달러로 줄어들어 전년도 총액의 3%에도 미치지 못했습니다.

사츠키와 울프에 대한 혐의는 증권거래법 제10조(b)항 및 규칙 10b-5에 해당합니다. SEC는 두 사람 모두에 대해 영구 금지 명령, 민사 제재 및 임원·이사 자격 박탈을 요구하고 있으며, 울프에 대해서는 부당 이득 환수 및 판결 전 이자를, 사츠키에 대해서는 행위 기반 금지 명령을 요구하고 있습니다.