SEC, 1,850만 달러 내부자 거래 스캔들로 전 월스트리트 뱅커 2명 기소

SEC는 금요일 사우스저지 인더스트리스의 2022년 2월 24일 인수 발표 전 주식 거래를 이유로 전 월스트리트 투자 뱅커 2명을 사기 혐의로 기소했습니다.

고발장에 따르면, 59세인 사츠키(Satsky) 씨는 뉴욕 은행의 에너지 및 유틸리티 뱅킹 부서의 책임자 중 한 명으로, 사우스저지의 사업을 담당하며 해당 거래의 주력 뱅커로 일했습니다. 그의 55세 친구이자 전 동료인 울프(Wolfe) 씨는 약 220만 주를 거래했으며, 뉴스에 따라 주가가 약 40% 상승하면서 1,850만 달러의 수익을 올린 것으로 주장됩니다.

울프는 11월부터 12월까지 2.2 백만 주를 매수했습니다

이 구매는 2021년 마지막 두 달 동안 최소 5,300만 달러의 비용으로 진행되었으며, 뉴욕 남부 연방지방법원에 사건 번호 1:26-cv-07132로 제기된 고발장에 따르면 인프라 투자 펀드는 81억 달러 가치의 거래에서 주당 36달러에 사우스저지 프라이빗을 인수하기로 동의했습니다.

SEC에 따르면 두 남성은 여러 차례 가능한 인수를 논의했으며, 그중에는 부인들과 함께 참석한 전국 방송 대학 농구 경기도 포함되었습니다.

울프는 이 기관이 구제 피고인으로 지명한 8개 엔티티를 통해 거래했으며, 그중에는 에버그린 캐피탈, 에버그린 파이낸셜, 엠파이어 프로퍼티 매니지먼트, GAW 홀딩스가 포함됩니다. 에버그린은 울프 가족의 자산을 관리합니다. 그는 사츠키와 함께 2012년 크레디스위스에서 뱅크오브아메리카로 이직했습니다.

규제 조사가 BOA의 내부 조사를 촉발

고발장은 두 개인이 자신의 행위를 숨기려 했다고 주장하며, 문제가 어떻게 드러났는지 설명합니다. 발표 후 금융 규제 당국이 사우스저지 주식 거래에 대한 은행의 내부 조사를 촉발했습니다. 뱅크오브아메리카는 2025년 3월 사츠키를 해고했습니다.

맨해튼 연방검찰청은 최소한 작년 봄부터 동일한 거래를 조사해 왔으며, 아직 형사 기소는 이루어지지 않았습니다. 사츠키의 변호인 로버트 아넬로는 의뢰인이 “SEC의 주장을 강력히 부인”하며 울프에게 회사에 대한 중요 비공개 정보를 제공하지 않았다고 밝혔습니다.

울프의 변호인 리드 브로스키는 의뢰인이 이 비난을 단호히 부인하며, SEC가 울프가 “자신의 독립적인 투자 논리”에 따라 주식을 매수했음을 보여주는 증언과 증거를 무시했다고 주장했습니다.

이 사건은 앳킨스의 내부자 거래에 대한 renewed focus를 반영합니다

이 사건은 폴 앳킨스(Paul Atkins) 아래에서 SEC가 다른 문제에서는 후퇴하면서도 계속 제기할 것이라고 밝힌 사례 중 하나입니다. 크립토폴리탄이 이번 달 보도한 바와 같이, 해당 기관의 기본으로 돌아가는 접근 방식은 내부자 거래, 시장 조작, 신임 의무 위반 및 회계 사기를 목표로 하며, 최근 집행부 내에 재무 보고 및 회계 부서를 설립했습니다.

코너스톤 리서치에 따르면, 앳킨스가 2025년 4월 권력을 잡은 후 집행 활동은 약 60% 감소했으며, 암호화폐 집행에 대한 금융 벌금은 2025년 1억 4,200만 달러로 전년 대비 총액의 3% 미만으로 줄었습니다.

사츠키와 울프에 대한 기소는 거래법 섹션 10(b) 및 규칙 10b-5에 해당합니다. SEC는 두 사람에 대해 영구 금지 명령, 민사 벌금 및 임원 및 이사회 직위 박탈을 구하고 있으며, 울프에 대해 몰수 및 지연 이자, 사츠키에 대해서는 행위 기반 금지 명령을 구합니다.