A SEC acusa dois ex-banqueiros de Wall Street por esquema de comércio de informações privilegiadas de US$ 18,5 milhões

Dois ex-banqueiros de investimento de Wall Street foram acusados de fraude pela SEC na sexta-feira após suas negociações de ações na South Jersey Industries antes do anúncio de aquisição da empresa em 24 de fevereiro de 2022.

De acordo com a ação judicial, o Sr. Satsky, de 59 anos, era um dos chefes de uma unidade de banking de energia e utilidades no banco de Nova York, enquanto trabalhava nos negócios da South Jersey e era o banqueiro líder para esse acordo. O Sr. Wolfe, seu amigo de 55 anos e ex-colega, alegou ter negociado cerca de 2,2 milhões de ações, obtendo um lucro de US$ 18,5 milhões quando a ação subiu cerca de 40% com a notícia.

Wolfe comprou 2.2 milhões de ações entre novembro e dezembro

As compras ocorreram nos dois últimos meses de 2021 por um custo de pelo menos US$ 53 milhões, de acordo com a queixa, apresentada como processo 1:26-cv-07132 no Distrito Sul de Nova York. O Infrastructure Investments Fund concordou em tornar a South Jersey privada a US$ 36 por ação em um acordo avaliado em US$ 8,1 bilhões.

A SEC afirma que os dois homens conversaram sobre uma possível aquisição em várias ocasiões, incluindo em um jogo de basquete universitário transmitido nacionalmente, ao qual assistiram com suas esposas.

Wolfe negociou por meio de oito entidades que a agência nomeou como réus auxiliares, entre elas Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management e GAW Holdings. A Evergreen gerencia os ativos da família Wolfe. Ele e Satsky deixaram o Credit Suisse para ir para o Bank of America em 2012.

Uma investigação regulatória desencadeou a investigação interna do BOA

A queixa alega que os dois indivíduos tentaram esconder suas ações e explica como o caso veio à tona. Após o anúncio, um regulador financeiro incentivou o banco a realizar uma investigação interna sobre negociações de ações da South Jersey. O Bank of America demitiu Satsky em março de 2025.

O escritório do Procurador dos EUA em Manhattan vem investigando a mesma transação desde, pelo menos, a primavera do ano passado, e ainda não foram apresentadas acusações criminais. O advogado de Satsky, Robert Anello, disse que seu cliente “nega veementemente as alegações da SEC” e não forneceu a Wolfe informações materiais não públicas sobre a empresa.

Reed Brodsky, advogado de Wolfe, disse que seu cliente nega enfaticamente as acusações e sustenta que a SEC ignorou os depoimentos e as evidências que mostraram que Wolfe comprou as ações com base em sua “própria tese de investimento independente.”

O caso se encaixa no foco renovado de Atkins em negociação de informações privilegiadas

Este caso é um que a SEC, sob Paul Atkins, disse que continuará a processar enquanto recua em outras questões. Como a Cryptopolitan relatou este mês, a abordagem de volta às bases da agência visa o comércio de informações privilegiadas, manipulação de mercado, violações fiduciárias e fraude contábil, e ela recentemente criou uma Unidade de Relatórios Financeiros e Contábil dentro da Divisão de Aplicação da Lei.

De acordo com a Cornerstone Research, as ações de aplicação da lei foram reduzidas em cerca de 60% após a chegada de Atkins ao poder em abril de 2025, quando as penalidades financeiras para a aplicação de regras sobre criptomoedas foram reduzidas para US$ 142 milhões em 2025, menos de 3% do total do ano anterior.

As acusações contra Satsky e Wolfe se enquadram na Seção 10(b) da Lei das Bolsas de Valores e na Regra 10b-5. A SEC busca proibições permanentes, multas civis e proibições de exercer cargos de diretor e executivo contra ambos, restituição e juros pré-julgamento de Wolfe, e uma injunção baseada em conduta contra Satsky.