A SEC acusa dois ex-banqueiros de Wall Street de estarem envolvidos num esquema de uso de informação privilegiada no valor de 18,5 milhões de dólares

Na sexta-feira, dois ex-banqueiros de investimento de Wall Street foram acusados ​​de fraude pela SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) após negociações de ações da South Jersey Industries antes do anúncio da aquisição da empresa a 24 de fevereiro de 2022.

De acordo com o processo, o Sr. Satsky, de 59 anos, era um dos chefes de uma unidade bancária de energia e serviços públicos num banco de Nova Iorque, enquanto trabalhava nos negócios da South Jersey e era o principal banqueiro responsável por esta transação. O Sr. Wolfe, seu amigo e antigo colega de 55 anos, terá negociado cerca de 2,2 milhões de ações, obtendo um lucro de 18,5 milhões de dólares quando as ações subiram cerca de 40% após a notícia.

Wolfe comprou 2,2 milhões de ações entre novembro e dezembro

As aquisições ocorreram nos últimos dois meses de 2021, a um custo de pelo menos 53 milhões de dólares, de acordo com a queixa, registada como caso 1:26-cv-07132 no Distrito Sul de Nova Iorque. O Infrastructure Investments Fund concordou em fechar o capital da South Jersey a 36 dólares por ação, num negócio avaliado em 8,1 mil milhões de dólares.

Segundo a SEC, os dois homens falaram sobre uma possível aquisição em diversas ocasiões, incluindo durante um jogo de basquetebol universitário transmitido em rede nacional, ao qual assistiram acompanhados pelas mulheres.

Wolfe negociava através de oito entidades que a agência nomeou como rés para efeitos de reparação, entre as quais a Evergreen Capital, a Evergreen Financial, a Empire Property Management e a GAW Holdings. A Evergreen gere os ativos da família Wolfe. Ele e Satsky deixaram o Credit Suisse para trabalhar no Bank of America em 2012.

Uma investigação regulatória desencadeou uma investigação interna do BOA

A queixa alega que os dois indivíduos tentaram ocultar as suas ações e explica como o problema veio ao de cima. Após o anúncio, um órgão regulador financeiro solicitou ao banco que realizasse uma investigação interna sobre a negociação de ações no sul de Nova Jérsia. O Bank of America despediu Satsky em março de 2025.

O gabinete do Procurador dos EUA em Manhattan investiga esta mesma transação desde, pelo menos, a primavera do ano passado, e até ao momento não foi formalizada qualquer acusação criminal. O advogado de Satsky, Robert Anello, afirmou que o seu cliente "negatronas alegações da SEC" e não forneceu a Wolfe qualquer informação relevante não pública sobre a empresa.

Reed Brodsky, advogado de Wolfe, afirmou que o seu cliente nega veementemente as acusações e alega que a SEC ignorou os testemunhos e as provas que demonstraram que Wolfe comprou as ações com base na sua "própria tese de investimentodent "

O caso enquadra-se no foco renovado de Atkins nas negociações com informações privilegiadas

Este é um caso que a SEC, sob a gestão de Paul Atkins, afirmou que continuará a levar avante, enquanto recua noutras questões. Tal como Cryptopolitan foi noticiado este mês, a abordagem da agência, que prioriza o essencial, visa combater o uso de informação privilegiada, a manipulação do mercado, as violações de deveres fiduciários e a fraude contabilística, e criou recentemente uma Unidade de Relatórios Financeiros e Contabilidade dentro da Divisão de Execução.

Segundo a Cornerstone Research, as ações de fiscalização foram reduzidas em cerca de 60% após a chegada de Atkins ao poder em abril de 2025, com as penalizações financeiras para a repressão das criptomoedas a descerem para 142 milhões de dólares em 2025, menos de 3% do total do ano anterior.

As acusações contra Satsky e Wolfe enquadram-se na Secção 10(b) da Lei de Valores Mobiliários e na Regra 10b-5. A SEC procura medidas cautelares permanentes, penas civis e proibições de ambos de atuarem como administradores e executivos, o ressarcimento dos lucros ilícitos e juros pré-julgamento de Wolfe, e uma medida cautelar baseada na conduta de Satsky.