هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية توجه اتهامات إلى مصرفيين سابقين في وول ستريت بتهمة التورط في مخطط تداول داخلي بقيمة 18.5 مليون دولار

وجهت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية يوم الجمعة اتهامات بالاحتيال إلى اثنين من المصرفيين الاستثماريين السابقين في وول ستريت، وذلك على خلفية تداولاتهما في أسهم شركة "ساوث جيرسي إندستريز" قبل إعلان الشركة عن عملية الاستحواذ في 24 فبراير 2022.

بحسب الدعوى القضائية، كان السيد ساتسكي، البالغ من العمر 59 عامًا، أحد رؤساء وحدة الخدمات المصرفية للطاقة والمرافق في بنك نيويورك، أثناء عمله على مشروع شركة ساوث جيرسي، وكان المصرفي الرئيسي المسؤول عن تلك الصفقة. ويُزعم أن السيد وولف، صديقه وزميله السابق البالغ من العمر 55 عامًا، قد تداول حوالي 2.2 مليون سهم، محققًا ربحًا قدره 18.5 مليون دولار عندما ارتفع سعر السهم بنحو 40% عقب الإعلان.

اشترى وولف 2.2 مليون سهم بين شهري نوفمبر وديسمبر

استمرت عمليات الشراء خلال الشهرين الأخيرين من عام 2021 بتكلفة لا تقل عن 53 مليون دولار، وفقًا للدعوىالمرفوعة تحت رقم القضية 1:26-cv-07132 في المحكمة الجزئية الجنوبية لنيويورك. وقد وافق صندوق استثمارات البنية التحتية على تحويل شركة ساوث جيرسي إلى شركة خاصة بسعر 36 دولارًا للسهم الواحد في صفقة بلغت قيمتها 8.1 مليار دولار.

وذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن الرجلين تحدثا عن عملية استحواذ محتملة في عدة مناسبات، بما في ذلك في مباراة كرة سلة جامعية تم بثها على الصعيد الوطني حضراها مع زوجتيهما.

تداول وولف عبر ثماني جهات حددتها الوكالة كمدعى عليهم، من بينها إيفرغرين كابيتال، وإيفرغرين فاينانشال، وإمباير بروبرتي مانجمنت، وجي إيه دبليو هولدينغز. وتتولى إيفرغرين إدارة أصول عائلة وولف. وقد غادر هو وساتسكي بنك كريدي سويس وانتقلا إلى بنك أوف أمريكا عام ٢٠١٢.

أدى استفسار تنظيمي إلى إجراء تحقيق داخلي من قبل بنك أوف أمريكا

تزعم الشكوى أن الشخصين حاولا إخفاء أفعالهما، وتشرح كيف انكشفت القضية. بعد الإعلان، حثّت جهة رقابية مالية البنك على إجراء تحقيق داخلي في تداول أسهم جنوب نيوجيرسي. أنهى بنك أوف أمريكا خدمة ساتسكي في مارس 2025.

يُجري مكتب المدعي العام الأمريكي في مانهاتن تحقيقًا في الصفقة نفسها منذ ربيع العام الماضي على الأقل، ولم تُوجه أي تهم جنائية حتى الآن. وصرح روبرت أنيلو، محامي ساتسكي، بأن موكله "ينفيtronمزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات" ولم يُدلِ بأي معلومات جوهرية غير عامة عن الشركة لوولف.

قال ريد برودسكي، محامي وولف، إن موكله ينفي بشدة هذه الاتهامات ويؤكد أن هيئة الأوراق المالية والبورصات تجاهلت الشهادة والأدلة التي أظهرت أن وولف اشترى الأسهم بناءً على "أطروحته الاستثماريةdent "

تتناسب هذه القضية مع تركيز أتكينز المتجدد على التداول بناءً على معلومات داخلية

هذه القضية من القضايا التي صرّحت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، بقيادة بول أتكينز، بأنها ستواصل رفعها مع التراجع عن قضايا أخرى. وكما Cryptopolitan ذكر هذا الشهر، فإن نهج الهيئة القائم على العودة إلى الأساسيات يستهدف التداول بناءً على معلومات داخلية، والتلاعب بالسوق، والإخلال بالواجبات الائتمانية، والاحتيال المحاسبي، وقد أنشأت مؤخرًا وحدة التقارير المالية والمحاسبية ضمن قسم الإنفاذ.

وفقًا لشركة كورنرستون للأبحاث، انخفضت إجراءات الإنفاذ بنحو 60 بالمائة بعد وصول أتكينز إلى السلطة في أبريل 2025، حيث تم تخفيض العقوبات المالية المتعلقة بإنفاذ قوانين العملات المشفرة إلى 142 مليون دولار في عام 2025، أي أقل من 3 بالمائة من إجمالي العام السابق.

تندرج التهم الموجهة ضد ساتسكي وولف تحت المادة 10(ب) من قانون سوق الأوراق المالية والقاعدة 10ب-5. وتسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى إصدار أوامر قضائية دائمة، وفرض غرامات مدنية، ومنع المسؤولين والمديرين من تولي أي منصب، بالإضافة إلى استرداد الأموال غير المشروعة وفوائد ما قبل صدور الحكم من وولف، وإصدار أمر قضائي قائم على السلوك ضد ساتسكي.