لجنة الأوراق المالية والبورصات ترفع اتهامات ضد اثنين من المصرفيين السابقين في وول ستريت بشأن مخطط لتداول المعلومات الداخلية بقيمة 18.5 مليون دولار

تم اتهام اثنين من المصرفيين الاستثماريين السابقين في وول ستريت بالاحتيال من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات يوم الجمعة بعد تداولاتهما لأسهم شركة South Jersey Industries قبل إعلان الاستحواذ عليها في 24 فبراير 2022.

ووفقاً للدعوى القضائية، كان السيد ساتسكي، البالغ من العمر 59 عاماً، أحد رؤساء وحدة مصرف الطاقة والمرافق في البنك بنيويورك، بينما كان يعمل على أعمال South Jersey ويكون المصرفي الرئيسي لهذه الصفقة. ويُزعم أن السيد وولف، صديقه البالغ من العمر 55 عاماً وزميله السابق، تداول حوالي 2.2 مليون سهم، محققاً ربحاً قدره 18.5 مليون دولار عندما ارتفع السهم بنسبة حوالي 40% بسبب الخبر.

اشترى وولف 2.2 مليون سهم بين نوفمبر وديسمبر

تمت عمليات الشراء خلال الشهرين الأخيرين من عام 2021 بتكلفة لا تقل عن 53 مليون دولار، ووفقاً للشكوى، التي قُدمت كقضية رقم 1:26-cv-07132 في المحكمة الأمريكية لمنطقة جنوب نيويورك. وافق صندوق Infrastructure Investments Fund على شراء أسهم South Jersey الخاصة بسعر 36 دولاراً للسهم في صفقة تقدر قيمتها بـ 8.1 مليار دولار.

تقول لجنة الأوراق المالية والبورصات إن الرجلين تحدثا عن استحواذ محتمل في مناسبات متعددة، بما في ذلك في مباراة كرة سلة جامعية تم بثها على المستوى الوطني وحضراها مع زوجاتهما.

تداول وولف من خلال ثمانية كيانات سميت الوكالة المدافعين عنها، من بينهم Evergreen Capital وEvergreen Financial وEmpire Property Management وGAW Holdings. تدير Evergreen أصول عائلة وولف. وغادر هو وساتسكي كلاهما من Credit Suisse إلى Bank of America في عام 2012.

تحقيق تنظيمي أدى إلى تحقيق داخلي في بنك BOA

تفيد الشكوى بأن الفردَين حاولا إخفاء أفعالهما، وتوضح كيف تم الكشف عن القضية. بعد الإعلان، حث منظم مالي البنك على إجراء تحقيق داخلي في تداول أسهم South Jersey. وقامت Bank of America بإنهاء خدمة ساتسكي في مارس 2025.

كان مكتب المدعي العام في مانهاتن يحقق في نفس المعاملة منذ ربيع العام الماضي على الأقل، ولا تزال هناك اتهامات جنائية لم تُرفع بعد. قال محامي ساتسكي، روبرت أنيلو، إن موكله "ينفي بشدة اتهامات لجنة الأوراق المالية والبورصات" ولم يقدم وولف أي معلومات جوهرية غير عامة حول الشركة.

قال ريد بروفسكي، محامي وولف، إن موكله ينفي بشدة الاتهامات ويدعي أن لجنة الأوراق المالية والبورصات تجاهلت الشهادات والأدلة التي أظهرت أن وولف اشترى الأسهم بناءً على "نظرية استثماره المستقلة الخاصة به."

تناسب القضية التركيز المتجدد لأتكينز على تداول المعلومات الداخلية

هذه القضية من القضايا التي قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، تحت قيادة بول أتكينز، إنها ستستمر في ملاحقتها بينما تتراجع بشأن قضايا أخرى. وكما أفادت Cryptopolitan هذا الشهر، يستهدف نهج الوكالة القائم على الأساسيات تداول المعلومات الداخلية، والتلاعب بالسوق، وانتهاكات الائتمان، والاحتيال المحاسبي، وقد أنشأت مؤخراً وحدة للإبلاغ المالي والمحاسبة داخل قسم الإنفاذ.

ووفقاً لـ Cornerstone Research، انخفضت إجراءات الإنفاذ بنسبة حوالي 60% بعد وصول أتكينز إلى السلطة في أبريل 2025، حيث انخفضت الغرامات المالية لإنفاذ قوانين العملات المشفرة إلى 142 مليون دولار في عام 2025، أي أقل من 3% من إجمالي العام السابق.

تندرج الاتهامات ضد ساتسكي وولف تحت القسم 10(b) من قانون البورصة والقاعدة 10b-5. تسعى لجنة الأوراق المالية والبورصات إلى الحصول على أوامر حظر دائمة وغرامات مدنية وحظر على المناصب الإدارية والعضوية في مجالس الإدارة لكلاهما، واسترداد الأرباح وفوائد ما قبل الحكم من وولف، وأمر حظر قائم على السلوك ضد ساتسكي.