La SEC acusa a dos ex banqueros de Wall Street por un esquema de comercio de información privilegiada de $18,5 millones

Dos ex banqueros de inversión de Wall Street fueron acusados de fraude por la SEC el viernes después de sus operaciones de acciones en South Jersey Industries antes del anuncio de adquisición de la compañía el 24 de febrero de 2022.

Según la demanda, el Sr. Satsky, de 59 años, era uno de los jefes de una unidad bancaria de energía y servicios públicos en el banco de Nueva York, mientras trabajaba en el negocio de South Jersey y era el banquero principal para ese acuerdo. Se alegó que el Sr. Wolfe, su amigo y ex colega de 55 años, operó aproximadamente 2,2 millones de acciones, obteniendo una ganancia de $18,5 millones cuando la acción subió aproximadamente un 40% con la noticia.

Wolfe compró 2.2 millones de acciones entre noviembre y diciembre

Las compras se realizaron durante los últimos dos meses de 2021 a un costo de al menos $53 millones, según la demanda, presentada como caso 1:26-cv-07132 en el Distrito Sur de Nueva York. Infrastructure Investments Fund acordó tomar a South Jersey privada a $36 por acción en un acuerdo valorado en $8,1 mil millones.

La SEC afirma que los dos hombres hablaron sobre una posible adquisición en varias ocasiones, incluido un partido de baloncesto universitario emitido a nivel nacional al que asistieron con sus esposas.

Wolfe operó a través de ocho entidades que la agencia ha nombrado como demandados subsidiarios, entre ellas Evergreen Capital, Evergreen Financial, Empire Property Management y GAW Holdings. Evergreen gestiona los activos de la familia Wolfe. Tanto él como Satsky dejaron Credit Suisse por Bank of America en 2012.

Una investigación regulatoria desencadenó la investigación interna de BOA

La demanda alega que los dos individuos intentaron ocultar sus acciones, y explica cómo se descubrió el asunto. Tras el anuncio, un regulador financiero instó al banco a realizar una investigación interna sobre las operaciones con acciones de South Jersey. Bank of America despidió a Satsky en marzo de 2025.

La oficina del Fiscal de Distrito de Manhattan ha estado investigando la misma transacción al menos desde la primavera del año pasado, y aún no se han presentado cargos penales. El abogado de Satsky, Robert Anello, dijo que su cliente "niega enérgicamente las alegaciones de la SEC" y que no proporcionó a Wolfe información material no pública sobre la empresa.

Reed Brodsky, abogado de Wolfe, dijo que su cliente niega enérgicamente las acusaciones y sostiene que la SEC ignoró el testimonio y las pruebas que mostraban que Wolfe compró las acciones basándose en su "propia tesis de inversión independiente".

El caso se ajusta al renovado enfoque de Atkins en el comercio de información privilegiada

Este es un caso que la SEC, bajo Paul Atkins, ha dicho que continuará presentando mientras retrocede en otros temas. Como informó Cryptopolitan este mes, el enfoque de vuelta a lo básico de la agencia apunta al comercio de información privilegiada, manipulación del mercado, incumplimiento fiduciario y fraude contable, y recientemente creó una Unidad de Informes Financieros y Contabilidad dentro de la División de Aplicación de la Ley.

Según Cornerstone Research, las acciones de aplicación de la ley se redujeron en aproximadamente un 60 % después de la llegada de Atkins al poder en abril de 2025, por lo que las sanciones financieras por la aplicación de normas en el sector de las criptomonedas se redujeron a 142 millones de dólares en 2025, menos del 3 % del total del año anterior.

Los cargos contra Satsky y Wolfe se enmarcan en la Sección 10(b) de la Ley de Bolsa y la Regla 10b-5. La SEC busca prohibiciones permanentes, sanciones civiles y prohibiciones para ejercer cargos de directivo y director contra ambos, la devolución de beneficios y los intereses pre-judiciales de Wolfe, y una prohibición basada en la conducta contra Satsky.