Южнокорейские регулирующие органы оштрафовали компанию Dunamu и оператора Upbit на 24 миллиона долларов 

Компания Dunamu, оператор криптовалютной биржи Upbit, оказалась в затруднительном положении после того, как южнокорейские регуляторы оштрафовали ее на 35,2 миллиарда вон (более 24 миллионов долларов США) за многочисленные нарушения законов о борьбе с отмыванием денег и проверке клиентов.

Подразделение финансовой разведки (FIU) объявило в четверг о своем решении оштрафовать компанию после нескольких месяцев обсуждений по поводу нарушений Закона о предоставлении конкретной финансовой информации.

По сообщениям надзорного органа, компания Dunamu не выполнила требования поdentклиентов, что касается миллионов случаев. Кроме того, по данным надзорного органа, компания пренебрегла своей обязанностью сообщать о подозрительных транзакциях.

Этот штраф является кульминацией серии мер по обеспечению соблюдения законодательства в отношении оператора биржи, последовавших за частичной трехмесячной приостановкой деятельности и дисциплинарными мерами в отношении руководителей в начале этого года.

Длинный список нарушений

Подразделение финансовой разведки (FIU) заявило , что в ходе расследования было установлено, что компания Dunamu допустила более 8,6 миллионов нарушений, 5,3 миллиона из которых были связаны с нарушениями процедур идентификации клиентовdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdent.

В некоторых случаях адреса клиентов оставались незаполненными, были плохо записаны или вообще неверны, а в других случаях обязательные циклы повторной проверки были проигнорированы.

Остальные 3,3 миллиона нарушений связаны с неспособностью Dunamu ограничить транзакции пользователей, не прошедших необходимую процедуру верификации. Это серьезное нарушение финансовых правил Южной Кореи, которые требуют от операторов виртуальных активов приостанавливать или ограничивать транзакции до полного завершения проверкиdent.

Подразделение финансовой разведки добавило, что было зафиксировано 15 случаев подозрительных транзакций на платформе Upbit, о которых не было сообщено. В этих случаях имелись разумные основания подозревать незаконную деятельность, но в финансовые органы не было подано никаких заявлений.

Компании Dunamu предоставлено десять дней для представления своих комментариев по этому вопросу до официального вступления санкции в силу.

У компании Dunamu по-прежнему остаются проблемы с регулированием

В ответ компания Dunamu заявила, что принимает решение регулятора и усовершенствует свои системы для защиты инвесторов и предотвращения повторения подобныхdent.

Однако оператор и подразделение финансовой разведки уже вовлечены в отдельный юридический спор.

В марте компания Dunamu подала административный иск с целью отменить частичную приостановку деятельности, введенную в феврале за проведение сделок с незарегистрированными операторами виртуальных активов.

Приостановка действия ограничений, запрещавших новым пользователям вносить и снимать криптовалюту, была временно приостановлена ​​после того, как суд в конце того же месяца предоставил отсрочку исполнения решения.

Операторы опасаются оказаться в немилости у регулирующего органа

Надзорный орган заявил в своем заявлении, что «Федеральное подразделение финансовой разведки продолжит проверять и инспектировать системы соблюдения законодательства операторами виртуальных активов». В нем также добавили, что в случае обнаружения каких-либо нарушений будут приняты «строгие меры в соответствии с действующим законодательством»

Действия FIU ясно дают понять, что никто не застрахован от жестких мер принуждения, и последний штраф, наложенный на Dunamu, может побудить другие отечественные платформы, такие как Bithumb и Coinone, провести внутренние проверки своих процессов проверки клиентов и убедиться в том, что они соответствуют и соответствуют требованиям законодательства.

Если же они этого не сделали, то вскоре могут попасть в заголовки новостей из-за карательных мер, которые регулирующий орган может к ним применить за несоблюдение требований.