암호화폐 거래소 업비트를 운영하는 두나무가 자금세탁 방지 및 고객 신원 확인 관련 법규 위반으로 한국 규제 당국으로부터 352억 원(미화 2400만 달러 이상)의 과태료를 부과받으며 곤경에 처했다.
금융정보분석원(FIU)은 수개월간의 심의 끝에 목요일, 해당 회사가 특정 금융정보법을 위반한 혐의로 벌금을 부과하기로 결정했다고 발표했습니다.
두나무는 고객dent확인 규정을 준수하지 않았으며, 이는 수백만 건의 사례에 영향을 미친다고 감독 기관은 밝혔습니다. 또한 두나무는 의심스러운 거래를 보고해야 할 의무도 소홀히 했다고 지적했습니다.
대한 일련의 강제 조치의 결과입니다 거래소 운영사에올해 초 3개월간의 부분 영업 정지 및 임원들에 대한 징계 조치에 이어
수많은 규정 준수 실패 사례
FIU )은 조사 결과 두나무(Dunamu)에서 860만 건 이상의 위반 사례가 발생했으며, 그중 530만 건은 고객 신원dentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdentdent.
일부 사례에서는 고객 주소가 공란으로 남아 있거나, 잘못 기록되었거나, 아예 부정확했으며, 또 다른 사례에서는 필수 재확인 절차를 거치지 않았습니다.
나머지 330만 건의 위반 사례는 두나무가 필수 인증 절차를 완료하지 않은 사용자의 거래를 제한하지 않은 데서 비롯되었습니다. 이는 가상자산 사업자가dent확인이 완료될 때까지 거래를 중단하거나 제한하도록 규정한 한국의 금융 규정을 중대하게 위반한 것입니다.
금융정보분석원(FIU)은 업비트(Upbit)에서 신고되지 않은 의심스러운 거래 사례가 15건 있었다고 덧붙였습니다. 이는 불법 행위를 의심할 만한 합리적인 근거가 있었음에도 불구하고 금융 당국에 신고가 접수되지 않은 사례들을 포함합니다.
두나무는 제재가 공식적으로 시행되기 전에 해당 사안에 대한 의견을 제출할 수 있도록 10일의 유예 기간을 받았습니다.
두나무는 여전히 규제 문제에 직면해 있습니다
이에 대해 두나무는 규제 당국의 결정을 수용하고 투자자 보호 및 유사dent재발 방지를 위해 시스템을 개선하겠다고 밝혔습니다.
하지만 해당 통신 사업자와 금융정보분석원(FIU)은 이미 별도의 법적 분쟁에 휘말려 있습니다.
지난 3월, 두나무는 신고되지 않은 가상자산 운영업체와의 거래를 이유로 2월에 부과된 부분적인 영업정지 조치를 뒤집기 위해 행정소송을 제기했습니다.
신규 사용자의 암호화폐 입출금을 제한했던 해당 조치는 일시적으로 중단 그달 말 법원이 집행유예를 허가하면서
사업자들은 규제 당국의 눈 밖에 나는 것을 경계한다
금융정보분석원(FIU)은 성명을 통해 "가상자산 사업자들의 법규 준수 시스템에 대한 검토와 점검을 지속할 것"이라며, 위반 사항이 발견될 경우 "관련 법률에 따라 엄격한 조치를 취할 것"이라고 밝혔다
금융정보분석원(FIU)의 이번 조치는 누구도 강력한 법 집행에서 예외일 수 없다는 분명한 메시지를 전달하며, 두나무에 대한 최근 벌금 부과는 비썸(Bithumb)과 코인원(Coinone)과 같은 다른 국내 플랫폼들이 고객 실사 절차에 대한 내부 검토를 실시하고 규정을 준수하고 있는지 확인하는 계기가 될 수 있습니다.
만약 그들이 그렇게 하지 않았다면, 규제 기관이 그들의 불이행에 대해 부과할 수 있는 징벌적 조치로 인해 곧 언론의 헤드라인을 장식하게 될지도 모릅니다.
