Die besten Krypto-Einblicke direkt in Ihren Posteingang.
Südkoreanische Regulierungsbehörden verhängen Geldstrafe in Höhe von 24 Millionen US-Dollar gegen Dunamu, den Betreiber von Upbit
- Die Aufsichtsbehörden stellten über 8,6 Millionen Verstöße fest, darunter die Akzeptanz unklarer oder unvollständiger Ausweisdokumente.
- Dunamu versäumte es außerdem, Transaktionen für Nutzer einzuschränken, diedentnicht vollständig abgeschlossen hatten.
- Die Aufsichtsbehördedent15 verdächtige Transaktionen, die Upbit nicht wie vorgeschrieben gemeldet hatte.
Dunamu, der Betreiber der Kryptowährungsbörse Upbit, gerät in Schwierigkeiten, nachdem südkoreanische Regulierungsbehörden ihn wegen mehrfacher Verstöße gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche und zur Kundenverifizierung mit einer Geldstrafe von 35,2 Milliarden Won (über 24 Millionen US-Dollar) belegt haben.
Die Financial Intelligence Unit (FIU) gab am Donnerstag nach monatelangen Beratungen über Verstöße gegen das Gesetz über spezifische Finanzinformationen ihre Entscheidung bekannt, das Unternehmen mit einer Geldstrafe zu belegen.
Dunamu soll gegen Vorschriften zurdentverstoßen haben, was Millionen von Fällen betrifft. Laut der Aufsichtsbehörde hat das Unternehmen auch seine Pflicht zur Meldung verdächtiger Transaktionen vernachlässigt.
Die Geldstrafe ist der Höhepunkt einer Reihe von Durchsetzungsmaßnahmen gegen den Börsenbetreiber, die auf eine dreimonatige teilweise Geschäftsunterbrechung und Disziplinarmaßnahmen gegen Führungskräfte Anfang dieses Jahres folgten.
Eine lange Liste von Verstößen gegen die Compliance-Vorschriften
Die FIU gab bekannt , dass ihre Untersuchungen über 8,6 Millionen Verstöße bei Dunamu ergeben haben, von denen 5,3 Millionen auf Mängel bei der Kundenidentifizierung zurückzuführen sinddentLaut FIU akzeptierte Dunamu Fotokopien und Nachfotografien von Identifikationsdokumenten,denteine vollständige Überprüfung der Nutzeridentität unmöglichdent.
In einigen Fällen wurden Kundenadressen leer gelassen, schlecht erfasst oder gar nicht korrekt angegeben, während andere die obligatorischen Nachprüfungszyklen umgingen.
Die übrigen 3,3 Millionen Verstöße stehen im Zusammenhang mit Dunamus Versäumnis, Transaktionen von Nutzern einzuschränken, die den erforderlichen Verifizierungsprozess nicht abgeschlossen hatten. Dies stellt einen schwerwiegenden Verstoß gegen die südkoreanischen Finanzvorschriften dar, die Betreiber von virtuellen Vermögenswerten verpflichten, Transaktionen bis zum vollständigen Abschluss derdentauszusetzen oder einzuschränken.
Die FIU fügte hinzu, dass es 15 Fälle von nicht gemeldeten verdächtigen Transaktionen auf Upbit gab. Dabei handelte es sich um Fälle, in denen hinreichende Gründe für den Verdacht illegaler Aktivitäten bestanden, jedoch keine Meldung an die Finanzbehörde erstattet wurde.
Dunamu hat zehn Tage Zeit, um zu dem Sachverhalt Stellung zu nehmen, bevor die Sanktion formell in Kraft tritt.
Dunamu hat immer noch mit regulatorischen Problemen zu kämpfen
Als Reaktion darauf erklärte Dunamu, man akzeptiere die Entscheidung der Aufsichtsbehörde und werde die Systeme verbessern, um Anleger zu schützen und ein erneutes Auftreten solcherdentzu verhindern.
Der Betreiber und die FIU befinden sich jedoch bereits in einem separaten Rechtsstreit.
Im März reichte Dunamu eine Verwaltungsklage ein, um eine im Februar verhängte teilweise Geschäftssperre wegen Transaktionen mit nicht gemeldeten Anbietern virtueller Vermögenswerte aufzuheben.
Die Sperrung, die es neuen Nutzern untersagte, Krypto-Einzahlungen und -Abhebungen vorzunehmen, wurde vorübergehend ausgesetzt, nachdem ein Gericht Ende des Monats einen Aufschub der Vollstreckung gewährt hatte.
Betreiber, die davor zurückschrecken, mit der Regulierungsbehörde in Konflikt zu geraten
Die Aufsichtsbehörde erklärte in einer Stellungnahme: „Die FIU wird die Systeme zur Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen durch Betreiber virtueller Vermögenswerte weiterhin überprüfen und kontrollieren.“ Weiter hieß es, dass sie bei Feststellung von Verstößen „strenge Maßnahmen gemäß den geltenden Gesetzen“ ergreifen werde
Die Maßnahmen der FIU senden ein klares Signal, dass niemand vor einer harten Durchsetzung der Vorschriften gefeit ist, und die jüngste Geldstrafe gegen Dunamu könnte andere inländische Plattformen wie Bithumb und Coinone dazu veranlassen, interne Überprüfungen ihrer Kundenprüfungsprozesse durchzuführen und sicherzustellen, dass sie die Vorschriften einhalten und eingehalten haben.
Sollten sie dies nicht getan haben, könnten sie schon bald wegen der Strafmaßnahmen, die ihnen die Aufsichtsbehörde wegen Nichteinhaltung auferlegen könnte, in die Schlagzeilen geraten.
Lesen Sie Krypto-News nicht nur, sondern verstehen Sie sie. Abonnieren Sie unseren Newsletter. Er ist kostenlos.
Haftungsausschluss. Die bereitgestellten Informationen stellen keine Anlageberatung dar. Cryptopolitan/ übernimmt keine Haftung für Investitionen, die auf Grundlage der Informationen auf dieser Seite getätigt werden. Wirtronempfehlen dringend, vor jeder Anlageentscheidung eigene Recherchen durchzuführendent oder einen qualifizierten Fachmann zu konsultieren
Hannah Collymore
Hannah ist Autorin und Redakteurin mit fast zehn Jahren Erfahrung im Bloggen und in der Eventberichterstattung. Sie absolvierte ihr Studium der Betriebswirtschaftslehre an der Arcadia University. Derzeit arbeitet sie für Cryptopolitanund berichtet dort über die neuesten Entwicklungen in den Bereichen Kryptowährungen, Gaming und KI.
CRASH-KURS
- Mit welchen Kryptowährungen kann man Geld verdienen?
- Wie Sie Ihre Sicherheit mit einer digitalen Geldbörse erhöhen können (und welche sich tatsächlich lohnen)
- Wenig bekannte Anlagestrategien, die Profis anwenden
- Wie man mit dem Investieren in Kryptowährungen beginnt (welche Börsen man nutzen sollte, welche Kryptowährung am besten zum Kauf geeignet ist usw.)