Südkoreanische Regulierungsbehörden verhängen 24-Millionen-Dollar-Strafe gegen Dunamu, Betreiber von Upbit
- Die Aufsichtsbehörden stellten über 8,6 Millionen Verstöße fest, darunter die Annahme unklarer oder unvollständiger Identitätsdokumente.
- Dunamu hat zudem versäumt, Transaktionen für Nutzer einzuschränken, die ihre Identitätsprüfung nicht vollständig abgeschlossen hatten.
- Die Aufsichtsbehörde identifizierte 15 verdächtige Transaktionen, die Upbit nicht wie erforderlich gemeldet hatte.
Dunamu, der Betreiber der Kryptowährungsbörse Upbit, befindet sich in Schwierigkeiten, nachdem südkoreanische Regulierungsbehörden ihm eine Strafe von 35,2 Milliarden Won (über 24 Millionen US-Dollar) für mehrere Verstöße gegen Geldwäschegesetze und Kundenüberprüfungsgesetze auferlegt haben.
Die Financial Intelligence Unit (FIU) kündigte ihre Entscheidung an, das Unternehmen am Donnerstag zu bestrafen, nach monatelangen Beratungen über Verstöße gegen das Gesetz über spezifische Finanzinformationen.
Berichten zufolge hat Dunamu die Vorschriften zur Kundenidentifizierung nicht eingehalten, was Millionen von Fällen betrifft. Außerdem habe es seine Pflicht vernachlässigt, verdächtige Transaktionen zu melden, so die Aufsichtsbehörde.
Die Geldstrafe ist die Krönung einer Reihe von Durchsetzungsmaßnahmen gegen den Börsenbetreiber, nach einer dreimonatigen teilweisen Geschäftssuspendierung und disziplinarischen Maßnahmen gegen Führungskräfte zu Beginn dieses Jahres.
Eine lange Liste von Compliance-Verstößen
Die FIU erklärte, dass sie nach ihren Ermittlungen feststellte, dass Dunamu über 8,6 Millionen Verstöße begangen hatte, und 5,3 Millionen davon betrafen Versäumnisse bei den Kundenidentifizierungsverfahren. Die FIU sagte, Dunamu habe Fotokopien und neu fotografierte Bilder von Identitätsdokumenten akzeptiert, die es unmöglich machten, die Identität der Benutzer vollständig zu überprüfen.
In einigen Fällen wurden Kundenadressen leer gelassen, schlecht aufgezeichnet oder überhaupt nicht korrekt, während andere die obligatorischen Re-Verifizierungszyklen umgingen.
Die anderen 3,3 Millionen Verstöße stehen im Zusammenhang mit Dunamus Versäumnis, Transaktionen von Benutzern einzuschränken, die den erforderlichen Verifizierungsprozess nicht abgeschlossen hatten. Dies ist ein schwerwiegender Verstoß gegen die südkoreanischen Finanzvorschriften, die verlangen, dass virtuelle Asset-Betreiber Transaktionen aussetzen oder einschränken, bis die Identitätsprüfungen vollständig abgeschlossen sind.
Die FIU fügte hinzu, dass es 15 Fälle von nicht gemeldeten verdächtigen Transaktionen auf Upbit gab. Diese betrafen Fälle, in denen vernünftige Gründe bestanden, illegale Aktivitäten zu vermuten, aber kein Bericht bei der Finanzbehörde eingereicht wurde.
Dunamu hat zehn Tage Zeit, um seine Kommentare zu der Angelegenheit einzureichen, bevor die Sanktion formell durchgesetzt wird.
Dunamu hat immer noch ein regulatorisches Problem
Als Antwort sagte Dunamu, es akzeptiere die Entscheidung des Regulierungsbehörders und werde seine Systeme verbessern, um Investoren zu schützen und zu verhindern, dass die gleichen Vorfälle erneut auftreten.
Der Betreiber und die FIU sind jedoch bereits in einen separaten Rechtsstreit verwickelt.
Im März reichte Dunamu eine verwaltungsrechtliche Klage ein, um eine im Februar verhängte teilweise Geschäftssuspendierung aufzuheben, die wegen der Durchführung von Transaktionen mit nicht gemeldeten virtuellen Asset-Betreibern verhängt wurde.
Die Suspendierung, die neuen Benutzern den Ein- und Auszahl von Krypto verbot, wurde vorübergehend ausgesetzt, nachdem ein Gericht später im Monat eine Vollstreckungsaufschub gewährt hatte.
Betreiber zögern, auf der falschen Seite des Regulierungsbehörders zu stehen
Die Aufsichtsbehörde erklärte in einer Erklärung: „Die FIU wird die rechtlichen Compliance-Systeme der virtuellen Asset-Betreiber weiterhin überprüfen und inspizieren.“ Sie fügte hinzu, dass sie bei Entdeckung von Verstößen „strenge Maßnahmen gemäß den relevanten Gesetzen“ ergreifen würde.
Die Maßnahmen der FIU senden eine klare Botschaft, dass niemand vor harter Durchsetzung immun ist, und die neueste Strafe gegen Dunamu könnte andere inländische Plattformen wie Bithumb und Coinone dazu veranlassen, interne Überprüfungen ihrer Kunden-Sorgfaltspflicht-Prozesse durchzuführen und sicherzustellen, dass sie konform sind und waren.
Wenn sie dies nicht getan haben, werden sie bald in den Schlagzeilen stehen für die strafenden Maßnahmen, die der Regulierungsbehörders gegen sie wegen ihrer Nichteinhaltung verhängen könnte.
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Hannah Collymore
Hannah ist Autorin und Redakteurin mit fast einem Jahrzehnt Erfahrung im Bloggen und in der Berichterstattung über Events im Krypto-Bereich. Bei Cryptopolitan arbeitet sie an der News-Seite und berichtet sowie analysiert die neuesten Entwicklungen in den Bereichen DeFi, RWA, Krypto-Regulierung, KI und Zukunftstechnologien. Sie hat ihr Studium an der Arcadia University mit einem Abschluss in Betriebswirtschaft abgeschlossen.
