UAE規制当局、仮想資産を含むテロリストのレッドフラグガイダンスを発表

アブダビ・グローバル・マーケットの規制当局であるFSRA（金融サービス規制機構）金融犯罪ユニットは、仮想資産および仮想資産サービスプロバイダー（VASP）に適用される特定の危険信号に関する新しいセクションを含む、テロおよび拡散資金調達の危険信号ガイダンスの最新情報を 発表しました。

この更新は、UAEのテロリストリストと、テロ資金供与の防止および対抗、大量破壊兵器の拡散防止の活用に関する国連安全保障理事会の決定の実施に関する、2020年UAE内閣決議第74号ですでに施行されている規定に関連しています。

統制・拡散防止行政事務局 (EOCN) は、テロ資金供与および拡散資金供与の危険信号に関する更新されたガイドラインを公開し、仮想資産サービスプロバイダー (VASP) および仮想資産に適用される特定の危険信号を扱う新しいセクションを追加しました。

FSRA に従い、すべての関係者、金融機関 (FI)、仮想資産サービスプロバイダー (VASP)、指定非金融事業および職業 (DNFBP) は、更新されたテロ資金および拡散資金供与のレッドフラグガイダンスを参照し、最新のレッドフラグ指標をスクリーニングシステムに組み込む必要があります。

更新されたレッドフラッグガイダンスにより、VASP やその他の関係者は、国連安全保障理事会決議 (UNSCR) または現地指定により課された標的型金融制裁 (TFS) の回避に関連するものも含め、テロ資金供与 (TF) および拡散資金供与 (PF) に関連する異常または疑わしい取引/活動を効果的に認識できるようになります。

FSRA は、関係者全員が連邦 AML 法、2020 年内閣決議第 (74) 号、および ADGM AML ルールブックに準拠する義務があることを改めてお知らせします。

FSRAは、FSRAが管理する規制および規則、ならびに連邦AML/CFT法に違反する関係者に対して適切な措置を講じると付け加えています。新たなテロ資金供与および拡散資金供与に関するレッドフラッグガイダンスは、FCCPのウェブサイトに掲載されており、こちらのリンクからアクセスできます。

これは、UAEがFATFトラベルルールやその他の国際法や要件への準拠を強化しようとしている中で起こった。

2023年12月下旬、FSRA（金融サービス規制機構）は 法令 および政策を遵守するよう求めるガイダンスを発行しました。これは、企業がADGMにオフショアまたはフリーゾーン事業体として登録されている場合でも、FATFの渡航規制に特に重点を置いた、仮想資産を含むUAEのAML/TFS法令に法的に拘束されることを意味します。

FSRAは、マネーロンダリング、テロ資金供与、拡散資金供与に対抗し、標的型金融制裁の遵守を確保するためにUAEが導入した連邦規制枠組みを反映し、AMLルールブックに以前記載されていた要件を明確化する今回の改訂を発表しました。特に、FATFの「トラベルルール」が仮想資産にも適用されることをより明確にするため、電信送金に関する規定に若干の草稿修正が行われました。

FSRA の改正規則書には、「連邦 AML 法は ADGM に適用される」と明記されています。

FSRAによるこれらの改正とガイダンスはすべて、FinCEN（米国財務省の金融犯罪取締ネットワーク）が、交換可能な仮想通貨（CVC）の混合における透明性を高め、テロ資金供与対策として、ハマスやパレスチナ・イスラム聖戦に言及した新たな規制を 提案したことを受けて行われた。