La SEC attacca Kraken: i dettagli

La SEC degli Stati Uniti ha intentato una causa contro la borsa di criptovalute Kraken. Lunedì, la Securities and Exchange Commission statunitense ha citato in giudizio Kraken, una delle più grandi borse di criptovalute al mondo, accusandola di operare illegalmente come borsa valori senza prima registrarsi presso l'autorità di regolamentazione.

L'azione legale, presentata presso il tribunale federale di San Francisco, rappresenta l'ultimo passo nell'impegno del presidente della SEC, Gary Gensler, per sottoporre le criptovalute alla giurisdizione della sua agenzia, sostenendo che gli asset digitali sono contratti di investimentotracalle leggi federali sui titoli.

I giochi giudiziari della SEC raggiungono le porte del Kraken

La SEC, guidata dal presidente Gary Gensler, sostiene che gli exchange di criptovalute e molti token digitali siano soggetti alla sua giurisdizione. Le vulnerabilità evidenziate dal fallimento dell'exchange FTX di Sam Bankman-Fried hanno spinto l'agenzia ad avviare diverse azioni di contrasto nei confronti degli operatori del settore. 

Gensler ha costantemente affermato che le criptovalute sono piene di frodi e comportamenti inappropriati. Nel caso Kraken, l'autorità di regolamentazionedentdiversi token e li ha definiti titoli, come aveva fatto nei reclami di Coinbase e Binance . La SEC afferma che:

Almeno da settembre 2018, Kraken ha guadagnato centinaia di milioni di dollari facilitando illegalmente l'acquisto e la vendita di titoli di criptovalute […] Senza registrarsi presso la SEC in alcuna veste, Kraken ha agito contemporaneamente come broker, dealer, borsa e agenzia di compensazione rispetto a questi titoli di criptovalute.

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Inoltre, la Securities and Exchange Commission sta cercando di imporre le seguenti accuse all'exchange di criptovalute:

1. Fornisce un mercato in cui gli ordini di titoli provenienti da più acquirenti e venditori vengono consolidati attraverso l'uso di procedure consolidate e non discrezionali; funziona come una borsa;

2. Svolgere transazioni su titoli per conto dei clienti Kraken, operando in tal modo come broker.

3. Acquistare e vendere titoli per conto proprio, escluse le eccezioni applicabili, e operare come dealer.

4. Intermediario che facilita la liquidazione delle transazioni di titoli in criptovalute da parte dei clienti di Kraken, operando come depositario di titoli e come agenzia di compensazione.

La SEC accusa Kraken di aver gestito male le informazioni dei clienti

Inoltre, la SEC ha affermato che le pratiche commerciali e i controlli interni "defi" della borsa hanno portato la borsa a confondere fino a 33 miliardi di dollari di asset dei clienti con i propri. Secondo la SEC, ciò ha comportato un "rischio significativo di perdite" per i suoi clienti.

Inoltre, la SEC sostiene nella causa che l'exchange di criptovalute mette a rischio le informazioni personali e finanziarie dei suoi clienti a causa delle sue pratiche commerciali e della "scarsa tenuta dei registri" 

Kraken mescola i soldi dei suoi clienti con i propri, incluso il pagamento delle spese operative direttamente dai conti che contengono cash dei clienti […] Kraken presumibilmente mescola anche i cripto-asset dei suoi clienti con i propri, creando quello che il suo stesso revisore dei conti hadentcome "un rischio significativo di perdita" per i suoi clienti.

SEC

Gurbir S. Grewal, direttore della Divisione di applicazione della SEC, ha rilasciato anche una dichiarazione in merito alla decisione della SEC di citare in giudizio l'exchange di criptovalute:

Sosteniamo che Kraken abbia preso la decisione imprenditoriale di incassare centinaia di milioni di dollari dagli investitori anziché conformarsi alle leggi sui titoli azionari. Tale decisione ha dato vita a un modello di business pieno di conflitti di interesse che ha messo a rischio i fondi degli investitori.

La scelta di Kraken di privilegiare i profitti illeciti rispetto alla tutela degli investitori è una scelta che vediamo fin troppo spesso in questo settore e oggi, da un lato, riteniamo Kraken responsabile della sua condotta scorretta e, dall'altro, inviamo un messaggio agli altri affinché si conformino.

Gurbir S. Grewal, direttore della Divisione di applicazione della SEC

La via da seguire del Kraken

All'inizio di quest'anno, la borsa di criptovalute si è impegnata a interrompere la commercializzazione o la vendita di titoli tramite servizi o programmi di staking di criptovalute e a pagare una sanzione civile di 30 milioni di dollari. 

Kraken ha dichiarato in un post su X, precedentemente noto come Twitter, di non essere d'accordo con le affermazioni della SEC e di aver promesso di "difendere con vigore" la propria posizione.

Secondo quanto comunicato dalla borsa, le modifiche in corso non avranno alcun impatto sull'offerta di prodotti e la società "continuerà a fornire servizi ai propri clienti senza interruzioni".

Kraken intende contrattaccare, sostenendo che spetta al Congresso decidere come regolamentare gli exchange di criptovalute e che la posizione della SEC sugli asset digitali è "scorretta dal punto di vista giuridico, falsa dal punto di vista fattuale e disastrosa dal punto di vista politico".

Kraken è stata fondata nel 2011. Tra gli investitori figurano Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge e Tribe Capital.

Il caso è SEC contro Payward Inc et al, Corte distrettuale degli Stati Uniti, distretto settentrionale della California, n. 23-06003.