La SEC va tras Kraken: los detalles

La SEC de Estados Unidos ha llevado sus acciones judiciales a la plataforma de intercambio de criptomonedas Kraken. El lunes, la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) demandó a Kraken, una de las plataformas de intercambio de criptomonedas más grandes del mundo, acusándola de operar ilegalmente como bolsa de valores sin registrarse previamente ante el regulador.

La demanda, presentada ante un tribunal federal en San Francisco, es el último paso en el esfuerzo del presidente de la SEC, Gary Gensler, por someter las criptomonedas a la jurisdicción de su agencia, argumentando que los activos digitales son contratos de inversióntraca las leyes federales de valores.

Los partidos de la SEC llegan a las puertas de Kraken

La SEC, presidida por Gary Gensler, afirma que las plataformas de intercambio de criptomonedas y muchos tokens digitales están sujetos a su jurisdicción. Las vulnerabilidades evidenciadas por la quiebra de la plataforma FTX de Sam Bankman-Fried impulsaron a la agencia a emprender diversas acciones legales contra participantes del sector. 

Gensler ha afirmado reiteradamente que las criptomonedas están plagadas de fraude y conductas inapropiadas. En el caso Kraken, el reguladordentvarios tokens y afirma que son valores, como lo hizo en las denuncias de Coinbase y Binance . La SEC afirma que:

Desde al menos septiembre de 2018, Kraken ha ganado cientos de millones de dólares facilitando ilegalmente la compra y venta de valores de criptoactivos […] Sin registrarse en la SEC en ninguna capacidad, Kraken ha actuado simultáneamente como corredor, distribuidor, bolsa y agencia de compensación con respecto a estos valores de criptoactivos.

SEGUNDO

Además, la Comisión de Bolsa y Valores está intentando imponer los siguientes cargos contra el intercambio de criptomonedas:

1. Proporciona un mercado donde las órdenes de valores de múltiples compradores y vendedores se consolidan mediante el uso de procedimientos establecidos y no discrecionales; funciona como una bolsa;

2. Realizar transacciones de valores en nombre de los clientes de Kraken, funcionando así como corredor.

3. Comprar y vender valores por cuenta propia, salvo las excepciones aplicables, y actuar como intermediario.

4. Intermediario para facilitar la liquidación de transacciones de valores de criptoactivos por parte de clientes de Kraken, funcionando como depositario de valores y como agencia de compensación.

La SEC acusa a Kraken de mal manejo de la información de los clientes

Además, la SEC afirmó que las prácticas comerciales de la bolsa y los controles internosdefiprovocaron que esta mezclara hasta 33 000 millones de dólares en activos de clientes con los suyos. Según la SEC, esto supuso un riesgo significativo de pérdida para sus clientes.

Además, la SEC afirma en la demanda que el intercambio de criptomonedas pone en peligro la información personal y financiera de sus clientes debido a sus prácticas comerciales y su “mal mantenimiento de registros” 

Kraken mezcla el dinero de sus clientes con el suyo propio, incluido el pago de gastos operativos directamente desde cuentas que contienen cash de los clientes […] Kraken también supuestamente mezcla los criptoactivos de sus clientes con los suyos propios, creando lo que su propio auditor habíadentcomo "un riesgo significativo de pérdida" para sus clientes.

SEGUNDO

Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC, también emitió una declaración sobre la decisión de la SEC de demandar al intercambio de criptomonedas:

Alegamos que Kraken tomó la decisión comercial de obtener cientos de millones de dólares de los inversores en lugar de cumplir con las leyes de valores. Esta decisión resultó en un modelo de negocio plagado de conflictos de intereses que puso en riesgo los fondos de los inversores.

La elección de Kraken de priorizar las ganancias ilegales en lugar de la protección de los inversores es algo que vemos con demasiada frecuencia en este espacio y hoy, responsabilizamos a Kraken por su mala conducta y enviamos un mensaje a otros para que cumplan.

Gurbir S. Grewal, director de la División de Cumplimiento de la SEC

El camino a seguir de Kraken

El intercambio de criptomonedas se comprometió a principios de este año a dejar de comercializar o vender valores a través de servicios de staking de criptoactivos o programas de staking y a pagar una multa civil de 30 millones de dólares. 

Kraken declaró en una publicación en X, anteriormente conocido como Twitter, que no estaba de acuerdo con las afirmaciones de la SEC y prometió “defender enérgicamente” su posición.

Según la bolsa de valores, los cambios actuales no afectan a su oferta de productos y la empresa "continuará prestando servicios a nuestros clientes sin interrupción".

Kraken planea contraatacar, alegando que el Congreso debería decidir cómo se deben regular las plataformas de intercambio de criptomonedas y que la visión de la SEC sobre los activos digitales es "incorrecta desde el punto de vista legal, falsa desde el punto de vista fáctico y desastrosa desde el punto de vista político".

Kraken se formó en 2011. Los inversores incluyen Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge y Tribe Capital.

El caso es SEC v Payward Inc et al, Tribunal de Distrito de los EE. UU., Distrito Norte de California, No. 23-06003.