لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تستهدف كراكن – التفاصيل

أخذت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) ألعابها القضائية إلى منصة كراكن للعملات المشفرة. يوم الاثنين، رفعت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية دعوى قضائية ضد كراكن، إحدى أكبر منصات تداول العملات المشفرة في العالم، متهم إياها بالعمل بشكل غير قانوني كمنصة تداول للأوراق المالية دون التسجيل أولاً لدى المنظم.

الإجراء، المقدم في المحكمة الاتحادية في سان فرانسيسكو، هو أحدث خطوة في جهد رئيس لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، غاري جينسلر، لجعل العملات المشفرة خاضعة لولاية وكالته، بحجة أن الأصول الرقمية هي عقود استثمار تخضع لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

ألعاب لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية القضائية تصل إلى أبواب كراكن

تزعم لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، بقيادة الرئيس غاري جينسلر، أن منصات تداول العملات المشفرة والعديد من الرموز الرقمية تخضع لولايتها. أدى الكشف عن نقاط الضعف الناتجة عن إفلاس منصة FTX التابعة لصامويل بانكمان-فريد الوكالة إلى إطلاق عدة إجراءات إنفاذ ضد المشاركين في القطاع.

قال جينسلر باستمرار إن العملات المشفرة مليئة بالاحتيال والسلوك غير اللائق. في قضية كراكن، يحدد المنظم عدداً من الرموز ويجادل بأنها أوراق مالية، كما فعل في شكاوى كوينبيس وبينانس. وتذكر لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن:

على الأقل منذ سبتمبر 2018، حققت كراكن مئات الملايين من الدولارات بشكل غير قانوني من خلال تسهيل شراء وبيع أوراق مالية من أصول العملات المشفرة […] دون التسجيل لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بأي صفة، عملت كراكن في نفس الوقت كوسيط، وتاجر، ومنصة تداول، ووكالة تسوية فيما يتعلق بهذه الأوراق المالية لأصول العملات المشفرة.

لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

بالإضافة إلى ذلك، تسعى لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إلى توجيه التهم التالية ضد منصة العملات المشفرة:

1. توفر سوقاً حيث يتم توحيد أوامر الأوراق المالية من مشترين وبائعين متعددين من خلال استخدام إجراءات راسخة وغير تعسفية؛ وتعمل كمنصة تداول؛

2. إجراء معاملات الأوراق المالية نيابة عن عملاء كراكن، وبالتالي العمل كوسيط.

3. شراء وبيع الأوراق المالية لحسابه الخاص، باستثناء الاستثناءات المعمول بها، والعمل كمتداول.

4. وسيط في تسهيل تسويات معاملات أوراق الأصول المشفرة لعملاء كراكن، والعمل كإيداع للأوراق المالية والعمل كوكالة تسوية.

الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC) تتهم كراكن بإساءة التعامل مع معلومات العملاء

علاوة على ذلك، ذكرت الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC) أن ممارسات العمل و"الرقابة الداخلية الناقصة" في البورصة تسببت في خلط ما يصل إلى 33 مليار دولار من أصول العملاء بأصولها الخاصة. ووفقاً للهيئة، أدى ذلك إلى "خطر كبير للخسارة" بالنسبة لعملائها.

علاوة على ذلك، تدعي الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC) في الدعوى القضائية أن البورصة المشفرة تعرض معلومات العملاء الشخصية والمالية للخطر بسبب ممارسات عملها و"سوء حفظ السجلات". 

تقوم كراكن بدمج أموال عملائها مع أموالها الخاصة، بما في ذلك دفع النفقات التشغيلية مباشرة من الحسابات التي تحتوي على نقد العملاء […] وتزعم كراكن أيضاً أنها تدمج الأصول المشفرة لعملائها مع أصولها الخاصة، مما يخلق ما حدده مدققها الداخلي كـ "خطر كبير للخسارة" لعملائها.

لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

أصدر غوربير إس. غروال، مدير قسم إنفاذ القانون في الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC)، أيضاً بياناً بشأن قرار الهيئة مقاضاة البورصة المشفرة:

نحن نزعّم أن كراكن اتخذت قراراً تجارياً بجني مئات الملايين من الدولارات من المستثمرين بدلاً من الامتثال لقوانين الأوراق المالية. أدى هذا القرار إلى نموذج أعمال مليء بتضارب المصالح الذي وضع أموال المستثمرين في خطر.

اختيار كراكن للأرباح غير المشروعة على حماية المستثمرين هو أمر نراه كثيراً في هذا المجال، واليوم، نحن نساءل كراكن عن سوء سلوكها ونرسل رسالة إلى الآخرين للامتثال.

غوربير إس. غروال، مدير قسم إنفاذ القانون في الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC)

المسار المستقبلي لكراكن

التزمت البورصة المشفرة في وقت سابق من هذا العام بإيقاف التسويق أو بيع الأوراق المالية من خلال خدمات أو برامج ربحية الأصول المشفرة (Staking) ودفع غرامة مدنية قدرها 30 مليون دولار. 

أعلنت كراكن في منشور على منصة إكس (X)، المعروفة سابقاً باسم تويتر، أنها لا توافق على ادعاءات الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC) وتعهدت بـ "الدفاع بشدة" عن موقفها.

ووفقاً للبورصة، فإن التغييرات الحالية لا تؤثر على عروض منتجاتها، وستقوم الشركة بـ "استمرار تقديم خدماتنا لعملائنا دون انقطاع."

تخطط كراكن لمقاومة الدعوى، زاعمة أن الكونغرس يجب أن يقرر كيفية تنظيم بورصات العملات المشفرة وأن رؤية الهيئة الأمريكية للقيم والأسهم (SEC) للأصول الرقمية هي "غير صحيحة من الناحية القانونية، وكاذبة من الناحية الواقعية، وكارثية من الناحية السياسية."

تأسست كراكن في عام 2011. يشمل المستثمرون بلوك تشين كابيتال، ومجموعة العملات الرقمية، وهامينغبيرد فينتشرز، وسكاي بريدج، وترايب كابيتال.

القضية هي SEC ضد باوارد إنك وآخرون، المحكمة الأمريكية الإقليمية، المنطقة الشمالية من كاليفورنيا، رقم القضية 23-06003.