هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تلاحق كراكن - التفاصيل

رفعت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية دعوى قضائية ضد منصة كراكن لتداول العملات الرقمية. ففي يوم الاثنين، رفعت الهيئة دعوى قضائية ضد كراكن، إحدى أكبر منصات تداول العملات الرقمية في العالم، متهمةً إياها بالعمل بشكل غير قانوني كبورصة أوراق مالية دون التسجيل المسبق لدى الهيئة.

هذه الدعوى، التي رُفعت في المحكمة الفيدرالية في سان فرانسيسكو، أحدث خطوة في جهود رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات غاري غينسلر لإخضاع العملات المشفرة لولاية وكالته، بحجة أن الأصول الرقمية هي عقود استثمارtracلقوانين الأوراق المالية الفيدرالية.

تصل ألعاب المحكمة التابعة لرابطة الجامعات الجنوبية الشرقية إلى أبواب كراكن

الثغرات التي كشف عنها إفلاس منصة FTX التابعة لسام بانكمان-فريد وقد دفعت الهيئة إلى اتخاذ إجراءات إنفاذ متعددة ضد المشاركين في هذا القطاع. 

لطالما أكدت شركة جينسلر أن العملات المشفرة مليئة بالاحتيال والممارسات غير اللائقة. وفي قضية كراكن،dentالهيئة التنظيمية عددًا من الرموز وأكدت أنها أوراق مالية، كما فعلت في شكاوى كوين بيس Binance . وصرحت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية بما يلي:

منذ سبتمبر 2018 على الأقل، حققت منصة كراكن مئات الملايين من الدولارات بشكل غير قانوني من خلال تسهيل شراء وبيع الأوراق المالية للأصول المشفرة [...] ودون التسجيل لدى هيئة الأوراق المالية والبورصات بأي صفة، عملت كراكن في الوقت نفسه كوسيط وتاجر وبورصة ووكالة مقاصة فيما يتعلق بهذه الأوراق المالية للأصول المشفرة.

هيئة الأوراق المالية والبورصات

بالإضافة إلى ذلك، تسعى هيئة الأوراق المالية والبورصات إلى فرض التهم التالية على منصة تداول العملات المشفرة:

1. يوفر سوقًا يتم فيه تجميع طلبات الأوراق المالية من مشترين وبائعين متعددين من خلال استخدام إجراءات راسخة وغير تقديرية؛ ويعمل كبورصة؛

2. إجراء معاملات الأوراق المالية نيابة عن عملاء كراكن، وبالتالي العمل كوسيط.

3. شراء وبيع الأوراق المالية لحسابها الخاص، باستثناء الاستثناءات المعمول بها، والعمل كتاجر.

4. وسيط في تسهيل تسويات معاملات الأوراق المالية للأصول المشفرة من قبل عملاء Kraken، ويعمل كمستودع للأوراق المالية ويعمل كوكالة مقاصة.

هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تتهم شركة كراكن بسوء التعامل مع معلومات العملاء

علاوة على ذلك، ذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات أن ممارسات التداول الخاصة بالبورصة و"defi" ضوابطها الداخلية تسببت في خلطها لأصول العملاء بما يصل إلى 33 مليار دولار مع أصولها الخاصة. ووفقًا للهيئة، فقد أدى ذلك إلى "خطر خسارة كبير" لعملائها.

علاوة على ذلك، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات في الدعوى القضائية أن بورصة العملات المشفرة تعرض المعلومات الشخصية والمالية لعملائها للخطر بسبب ممارساتها التجارية و"سوء حفظ السجلات" 

تقوم شركة Kraken بخلط أموال عملائها مع أموالها الخاصة، بما في ذلك دفع النفقات التشغيلية مباشرة من الحسابات التي تحتوي على cash العملاء [...] كما يُزعم أن Kraken تقوم بخلط أصول عملائها المشفرة مع أصولها الخاصة، مما يخلق ماdentمدقق حساباتها بأنه "خطر خسارة كبير" لعملائها.

هيئة الأوراق المالية والبورصات

أصدر غوربير إس. غريوال، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، بياناً أيضاً بشأن قرار الهيئة بمقاضاة بورصة العملات المشفرة:

نزعم أن شركة كراكن اتخذت قرارًا تجاريًا يهدف إلى جني مئات الملايين من الدولارات من المستثمرين بدلًا من الالتزام بقوانين الأوراق المالية. وقد أدى هذا القرار إلى نموذج عمل مليء بتضارب المصالح، مما عرّض أموال المستثمرين للخطر.

إن اختيار شركة كراكن للأرباح غير المشروعة على حساب حماية المستثمرين هو أمر نراه كثيراً في هذا المجال، واليوم، نقوم بمحاسبة كراكن على سوء سلوكها ونوجه رسالة إلى الآخرين للامتثال.

غوربير إس. غريوال، مدير قسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية

طريق كراكن إلى الأمام

تعهدت بورصة العملات المشفرة في وقت سابق من هذا العام بالتوقف عن تسويق أو بيع الأوراق المالية من خلال خدمات تخزين الأصول المشفرة أو برامج التخزين ودفع غرامة مدنية قدرها 30 مليون دولار. 

صرحت شركة كراكن في منشور على موقع X، المعروف سابقًا باسم تويتر، بأنها لا توافق على مزاعم هيئة الأوراق المالية والبورصات وتعهدت "بالدفاع بقوة" عن موقفها.

وبحسب البورصة، فإن التغييرات الحالية ليس لها أي تأثير على منتجاتها المعروضة، وستواصل الشركة "تقديم الخدمات لعملائنا دون انقطاع".

تعتزم شركة كراكن الرد، مدعيةً أن الكونغرس يجب أن يقرر كيفية تنظيم منصات تداول العملات المشفرة وأن وجهة نظر هيئة الأوراق المالية والبورصات بشأن الأصول الرقمية "غير صحيحة من الناحية القانونية، وكاذبة من الناحية الواقعية، وكارثية من الناحية السياسية".

تأسست شركة كراكن في عام 2011. ومن بين المستثمرين فيها: بلوك تشين كابيتال، وديجيتال كارنسي جروب، وهامينغبيرد فنتشرز، وسكاي بريدج، وترايب كابيتال.

القضية هي SEC ضد Payward Inc وآخرون، محكمة مقاطعة الولايات المتحدة، المنطقة الشمالية من كاليفورنيا، رقم 23-06003.