SECがクラーケンを追及 – 詳細

米国証券取引委員会（SEC）は、仮想通貨取引所クラーケンに対し、法廷闘争を挑んだ。月曜日、米国証券取引委員会（SEC）は、世界最大級の仮想通貨取引所の一つであるクラーケンに対し、規制当局への登録をせずに違法に証券取引所として運営していたとして提訴した。

この訴訟は、 提起された サンフランシスコの連邦裁判所にtrac。

SECの法廷ゲームがクラーケンの扉を叩く

ゲイリー・ゲンスラー委員長率いる米国証券取引委員会（SEC）は、暗号資産取引所や多くのデジタル・トークンが同委員会の管轄下にあると主張している。サム・バンクマン＝フリード氏が運営するFTX取引所の破綻によって浮き彫りになった脆弱性を 受け、 SECは業界関係者に対して複数の執行措置を開始した。 

ゲンスラー氏は、暗号資産には詐欺や不適切な行為が蔓延していると一貫して主張してきた。クラーケンの件では、規制当局はコインベースや Binance 訴訟と同様に、複数のトークンをdentし、それらが証券であると主張している。SECは次のように述べている。

少なくとも2018年9月以降、Krakenは暗号資産証券の売買を違法に促進して数億ドルを稼いでいます[…] SECにいかなる立場でも登録することなく、Krakenはこれらの暗号資産証券に関してブローカー、ディーラー、取引所、および決済機関として同時に活動してきました。

SEC

さらに、証券取引委員会は暗号通貨取引所に対して以下の料金を課そうとしている。

1. 複数の買い手と売り手からの証券注文が確立された非裁量的な手順を使用して統合される市場を提供し、取引所として機能します。

2. Kraken の顧客に代わって証券取引を行い、ブローカーとして機能する。

3. 適用される例外を除き、自己の計算において有価証券を売買し、ディーラーとして機能すること。

4. Kraken の顧客による暗号資産証券取引の決済を促進する仲介者であり、証券保管機関として機能し、決済機関として機能します。

SECはクラーケンが顧客情報を不適切に取り扱ったと非難

さらにSECは、取引所の業務慣行と「defiな」内部統制により、最大330億ドルの顧客資産を自社資産と混同していたと述べた。SECによると、この結果、顧客に「重大な損失リスク」が発生したという。

さらに、SECは訴訟の中で、暗号通貨取引所がビジネス慣行と「不十分な記録管理」のために顧客の個人情報と金融情報を危険にさらしていると主張している。 

Krakenは顧客の資金を自社の資金と混合しており、顧客の cash 保管している口座から直接運営費を支払うことも含まれます […] Krakenはまた、顧客の暗号資産を自社の資産と混合しており、同社の監査人が顧客にとって「重大な損失リスク」とdentした状況を生み出しているとされています。

SEC

SECの執行部門のディレクターであるグルビル・S・グレワル氏も、SECが仮想通貨取引所を訴える決定に関して声明を発表した。

クラーケンは、証券法を遵守するよりも、投資家から数億ドルを搾取するという事業上の決定を下したと主張します。この決定は、利益相反が蔓延するビジネスモデルを生み出し、投資家の資金を危険にさらしました。

Kraken が投資家の保護よりも不法な利益を優先する行為は、この業界ではあまりにも頻繁に見られるものであり、本日、私たちは Kraken に不正行為の責任を負わせるとともに、他社にもコンプライアンス遵守を求めるメッセージを送ります。

SEC執行局長グルビル・S・グレワル氏

クラーケンの前進

この暗号資産取引所は今年初め、暗号資産ステーキングサービスまたはステーキングプログラムを通じた証券のマーケティングや販売を停止し、3,000万ドルの民事罰金を支払うことを約束した。 

クラーケンは、以前はツイッターとして知られていたXへの投稿で、SECの主張に同意できず、自社の立場を「強く擁護する」と誓ったと述べた。

同取引所によると、今回の変更は同社の製品提供には影響がなく、同社は 「顧客へのサービスを中断することなく継続する」とのことだ。

Krakenは反撃する構えで、仮想通貨取引所の規制方法は議会が決定すべきであり、SECのデジタル資産に対する見解は 「法律的に誤っており、事実関係も誤っており、政策的にも破滅的である」と主張している。

Krakenは2011年に設立されました。投資家には、Blockchain Capital、Digital Currency Group、Hummingbird Ventures、SkyBridge、Tribe Capitalが含まれます。

この訴訟は、SEC 対 Payward Inc 他、米国地方裁判所、北カリフォルニア地区、事件番号 23-06003 です。