- La SEC américaine poursuit Kraken Crypto pour avoir opéré en tant qu'échange de titres non enregistré, courtier, négociant et agence de compensation.
- La SEC a déjà poursuivi les fournisseurs d'actifs numériques Coinbase et Binance pour des manquements similaires allégués, que les deux entreprises nient.
- Kraken prévoit de riposter, affirmant que le Congrès devrait décider comment les échanges de cryptomonnaies doivent être réglementés et que la vision de la SEC sur les actifs numériques est « incorrecte en droit, fausse en fait et désastreuse en matière de politique. »
La SEC des États-Unis a porté ses jeux juridiques jusqu'aux portes de l'échange de cryptomonnaies Kraken. Lundi, la Securities and Exchange Commission des États-Unis a poursuivi Kraken, l'un des plus grands échanges de cryptomonnaies au monde, l'accusant d'exploiter illégalement une bourse de valeurs mobilières sans s'être d'abord enregistrée auprès du régulateur.
L'action, déposée devant le tribunal fédéral de San Francisco, est la dernière étape des efforts du président de la SEC, Gary Gensler, pour placer les cryptomonnaies sous la juridiction de son agence, arguant que les actifs numériques sont des contrats d'investissement soumis aux lois fédérales sur les valeurs mobilières.
Les jeux juridiques de la SEC atteignent les portes de Kraken
La SEC, dirigée par le président Gary Gensler, affirme que les échanges de cryptomonnaies et de nombreux jetons numériques sont soumis à sa juridiction. Les vulnérabilités mises en évidence par la faillite de l'échange FTX de Sam Bankman-Fried ont incité l'agence à lancer plusieurs actions en justice contre les participants du secteur.
Gensler a constamment déclaré que les cryptomonnaies sont truffées de fraude et de comportements inappropriés. Dans l'affaire Kraken, le régulateur identifie un certain nombre de jetons et soutient qu'il s'agit de valeurs mobilières, comme il l'a fait dans les plaintes contre Coinbase et Binance. La SEC déclare que :
Depuis au moins septembre 2018, Kraken a permis de réaliser des centaines de millions de dollars en facilitant illégalement l'achat et la vente de valeurs mobilières d'actifs cryptographiques […] Sans s'enregistrer auprès de la SEC sous aucune capacité, Kraken a simultanément agi en tant que courtier, distributeur, bourse et agence de compensation pour ces valeurs mobilières d'actifs cryptographiques.
SEC
De plus, la Securities and Exchange Commission s'efforce d'infliger les accusations suivantes contre l'échange de cryptomonnaies :
1. Fournit un marché où les ordres de valeurs mobilières de plusieurs acheteurs et vendeurs sont consolidés grâce à l'utilisation de procédures établies et non discrétionnaires ; fonctionne en tant que bourse ;
2. Effectue des transactions de valeurs mobilières pour le compte des clients de Kraken, fonctionnant ainsi en tant que courtier.
3. Achète et vend des valeurs mobilières pour son propre compte, à l'exclusion des exceptions applicables, et fonctionne en tant que distributeur.
4. Intermédiaire dans la facilitation des règlements des transactions de valeurs mobilières d'actifs cryptographiques par les clients de Kraken, fonctionnant en tant que dépositaire de valeurs mobilières et en tant qu'agence de compensation.
La SEC accuse Kraken de mal gérer les informations des clients
De plus, la SEC a déclaré que les pratiques commerciales et les « contrôles internes déficients » de l'échange ont conduit celui-ci à mélanger jusqu'à 33 milliards de dollars d'actifs clients avec les siens. Selon la SEC, cela a entraîné un « risque significatif de perte » pour ses clients.
De plus, la SEC affirme dans le procès que l'échange de cryptomonnaies met en danger les informations personnelles et financières de ses clients en raison de ses pratiques commerciales et de sa « mauvaise tenue des registres ».
Kraken mélange l'argent de ses clients avec le sien, y compris en payant les dépenses opérationnelles directement à partir de comptes contenant des liquidités clients […] Kraken mélange également prétendument les actifs cryptographiques de ses clients avec les siens, créant ce que son propre auditeur avait identifié comme « un risque significatif de perte » pour ses clients.
SEC
Gurbir S. Grewal, directeur de la Division des applications de la SEC, a également publié une déclaration concernant la décision de la SEC de poursuivre l'échange de cryptomonnaies :
Nous alléguons que Kraken a pris une décision commerciale pour récolter des centaines de millions de dollars auprès des investisseurs plutôt que de se conformer aux lois sur les valeurs mobilières. Cette décision a abouti à un modèle d'affaires regorgeant de conflits d'intérêts qui ont placé les fonds des investisseurs à risque.
Le choix de Kraken en faveur de profits illicites plutôt que de la protection des investisseurs est quelque chose que nous voyons trop souvent dans ce domaine, et aujourd'hui, nous tenons Kraken responsable de ses actes répréhensibles et envoyons un message aux autres pour qu'ils se conforment.
Gurbir S. Grewal, directeur de la Division des applications de la SEC
La voie à suivre pour Kraken
L'échange de cryptomonnaies s'est engagé plus tôt cette année à cesser de commercialiser ou de vendre des valeurs mobilières via des services de staking d'actifs cryptographiques ou des programmes de staking et à payer une amende civile de 30 millions de dollars.
Kraken a déclaré dans un post sur X, anciennement connu sous le nom de Twitter, qu'il n'était pas d'accord avec les affirmations de la SEC et a juré de « défendre vigoureusement » sa position.
Selon l'échange, les changements actuels n'ont aucun impact sur son offre de produits, et l'entreprise « continuera à fournir des services à nos clients sans interruption. »
Kraken prévoit de riposter, affirmant que le Congrès devrait décider comment les échanges de cryptomonnaies doivent être réglementés et que la vision de la SEC sur les actifs numériques est « incorrecte en droit, fausse en fait et désastreuse en matière de politique. »
Kraken a été fondé en 2011. Les investisseurs incluent Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge et Tribe Capital.
L'affaire est SEC c. Payward Inc et al., Tribunal de district des États-Unis, district nord de Californie, n° 23-06003.
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Florence Muchai
Florence couvre depuis 6 ans l'actualité crypto, du jeu vidéo, de la technologie et de l'IA. Ses études en informatique à l'Université de sciences et technologies de Meru et sa formation en gestion des catastrophes et en diplomatie internationale à l'MMUST lui ont amplement permis de développer des compétences linguistiques, d'observation et techniques. Florence a travaillé au sein du groupe VAP et en tant qu'éditrice pour plusieurs médias spécialisés dans la crypto.
