SEC против Kraken – детали

Американская SEC перенесла свои судебные игры на криптобиржу Kraken. В понедельник Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала в суд на Kraken, одну из крупнейших в мире криптобирж, обвинив ее в незаконной работе в качестве фондовой биржи без предварительной регистрации в регуляторе.

Действие, поданное в федеральный суд Сан-Франциско, является последним шагом в усилиях председателя SEC Гэри Генслера по подчинению криптоактивов юрисдикции своей комиссии, утверждая, что цифровые активы являются инвестиционными контрактами, подпадающими под действие федеральных законов о ценных бумагах.

Судебные игры SEC достигают дверей Kraken

SEC во главе с председателем Гэри Генслером утверждает, что криптобиржи и многие цифровые токены подпадают под ее юрисдикцию. Уязвимости, выявленные банкротством биржи Sam Bankman-Fried FTX побудили агентство начать несколько правоприменительных действий против участников сектора.

Генслер неизменно заявлял, что криптовалюты изобилуют мошенничеством и неправомерными действиями. В деле Kraken регулятор выделяет ряд токенов и утверждает, что они являются ценными бумагами, как это было сделано в исках против Coinbase и Binance. SEC заявляет, что:

По крайней мере с сентября 2018 года Kraken незаконно получала сотни миллионов долларов, способствуя покупке и продаже ценных бумаг в виде криптоактов […] Без регистрации в SEC в любой форме, Kraken одновременно действовала как брокер, дилер, биржа и клиринговое агентство в отношении этих ценных бумаг в виде криптоактов.

SEC

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам стремится предъявить криптобирже следующие обвинения:

1. Предоставляет площадку, где ордера на ценные бумаги от множества покупателей и продавцов консолидируются с использованием установленных недискреционных процедур; функционирует как биржа;

2. Осуществляет сделки с ценными бумагами от имени клиентов Kraken, тем самым функционируя как брокер.

3. Покупает и продает ценные бумаги для собственного счета, за исключением применимых исключений, и функционирует как дилер.

4. Выступает посредником в содействии расчетам по сделкам с ценными бумагами в виде криптоактов клиентов Kraken, функционируя как депозитарий ценных бумаг и клиринговое агентство.

SEC обвиняет Kraken в неправомерной обработке клиентской информации

Кроме того, SEC заявила, что деловая практика биржи и «недостаточный» внутренний контроль привели к тому, что биржа смешала до 33 миллиардов долларов клиентских активов со своими собственными. По словам SEC, это привело к «значительному риску потери» средств для ее клиентов.

Кроме того, SEC утверждает в иске, что криптобиржа подвергает риску личную и финансовую информацию своих клиентов из-за своей деловой практики и «плохого ведения документации». 

Kraken смешивает деньги своих клиентов со своими собственными, включая прямую оплату операционных расходов со счетов, на которых хранятся клиентские денежные средства […] Kraken также, по утверждениям, смешивает криптоактивы своих клиентов со своими собственными, создавая то, что ее собственный аудитор определил как «значительный риск потери» для ее клиентов.

SEC

Гурбир С. Греваль, директор Управления по обеспечению соблюдения законов SEC, также выпустил заявление относительно решения SEC подать в суд на криптобиржу:

Мы утверждаем, что Kraken приняла бизнес-решение извлечь сотни миллионов долларов от инвесторов, вместо того чтобы привести свою деятельность в соответствие с законами о ценных бумагах. Это решение привело к созданию бизнес-модели, полной конфликтов интересов, которые поставили под риск средства инвесторов.

Выбор Kraken в пользу незаконной прибыли вместо защиты инвесторов — это то, что мы видим слишком часто в этой сфере, и сегодня мы не только привлекаем Kraken к ответственности за ее неправомерные действия, но и посылаем сообщение другим о необходимости привести свою деятельность в соответствие с законом.

Гурбир С. Греваль, директор Управления по обеспечению соблюдения законов SEC

Дальнейшие шаги Kraken

Криптобиржа ранее в этом году обязалась прекратить маркетинг или продажу ценных бумаг через услуги стейкинга криптоактивов или программы стейкинга и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов. 

Kraken заявила в посте в X, ранее известном как Twitter, что не согласна с утверждениями SEC и поклялась «энергично защищать» свою позицию.

По словам биржи, текущие изменения не влияют на ее продуктовое предложение, и компания будет «продолжать предоставлять услуги нашим клиентам без перерыва».

Kraken планирует дать отпор, утверждая, что Конгресс должен решать, как регулировать криптобиржи, и что взгляд SEC на цифровые активы «неверен с правовой точки зрения, ложен с фактической точки зрения и катастрофичен с точки зрения политики».

Kraken была основана в 2011 году. Среди инвесторов: Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge и Tribe Capital.

Дело: SEC v Payward Inc et al, Окружной суд США, Северный округ Калифорнии, дело № 23-06003.