SEC преследует Kraken – подробности

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обратилась в суд к криптовалютной бирже Kraken. В понедельник Комиссия по ценным бумагам и биржам США подала иск против Kraken, одной из крупнейших в мире криптовалютных бирж, обвинив ее в незаконной деятельности в качестве биржи ценных бумаг без предварительной регистрации у регулятора.

Иск, поданный в федеральный суд Сан-Франциско, является последним шагом в усилиях председателя Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) Гэри Генслера по включению криптовалют в юрисдикцию своего ведомства, поскольку он утверждает, что цифровые активы являются инвестиционными контрактамиtracподпадающими под действие федерального законодательства о ценных бумагах.

Судебные разбирательства SEC приближаются к дверям Kraken

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) во главе с председателем Гэри Генслером утверждает, что криптовалютные биржи и многие цифровые токены подпадают под ее юрисдикцию. Уязвимости, выявленные в ходе банкротства биржи FTX Сэма Бэнкмана-Фрида, побудили агентство начать ряд принудительных мер против участников сектора. 

Компания Gensler постоянно заявляет, что криптовалюты пронизаны мошенничеством и неправомерными действиями. В деле Kraken регуляторdentряд токенов и утверждает, что они являются ценными бумагами, как это было и в жалобах на Coinbase и Binance . Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявляет следующее:

По меньшей мере с сентября 2018 года Kraken незаконно заработал сотни миллионов долларов, содействуя покупке и продаже криптоактивов […] Не будучи зарегистрированным в SEC ни в каком качестве, Kraken одновременно выступал в качестве брокера, дилера, биржи и клирингового агентства в отношении этих криптоактивов.

СЕК

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам пытается наложить на криптовалютную биржу следующие санкции:

1. Обеспечивает площадку, где заказы на ценные бумаги от множества покупателей и продавцов консолидируются с использованием установленных, недискреционных процедур; функционирует как биржа;

2. Проведение операций с ценными бумагами от имени клиентов Kraken, тем самым выполняя функции брокера.

3. Покупка и продажа ценных бумаг за собственный счет, за исключением случаев, предусмотренных законом, и осуществление деятельности в качестве дилера.

4. Посредник в обеспечении расчетов по операциям с криптоактивами и ценными бумагами для клиентов Kraken, выполняющий функции депозитария ценных бумаг и клирингового агентства.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обвиняет компанию Kraken в ненадлежащем обращении с информацией о клиентах

Кроме того, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что деловая практика биржи и «defi» внутренний контроль привели к тому, что биржа смешала активы клиентов на сумму до 33 миллиардов долларов со своими собственными. По данным SEC, это создало «значительный риск убытков» для ее клиентов.

Кроме того, в иске Комиссия по ценным бумагам и биржам утверждает, что криптовалютная биржа подвергает опасности личную и финансовую информацию своих клиентов из-за своей деловой практики и «ненадлежащего ведения учета» 

Kraken смешивает деньги своих клиентов со своими собственными, включая оплату операционных расходов напрямую со счетов, на которых хранятся cash клиентов […] Kraken также предположительно смешивает криптоактивы своих клиентов со своими собственными, создавая, по мнению собственного аудитора, «значительныйdentпотерь» для своих клиентов.

СЕК

Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), также выступил с заявлением по поводу решения SEC подать в суд на криптовалютную биржу:

Мы утверждаем, что компания Kraken приняла бизнес-решение получить сотни миллионов долларов от инвесторов, вместо того чтобы соблюдать законы о ценных бумагах. Это решение привело к созданию бизнес-модели, изобилующей конфликтами интересов, что поставило под угрозу средства инвесторов.

Выбор компанией Kraken незаконной прибыли вместо защиты инвесторов — это то, что мы слишком часто видим в этой сфере, и сегодня мы не только привлекаем Kraken к ответственности за ее неправомерные действия, но и посылаем сигнал другим компаниям о необходимости соблюдения законодательства.

Гурбир С. Гревал, директор отдела правоприменения Комиссии по ценным бумагам и биржам США

Путь Кракена вперед

В начале этого года криптовалютная биржа обязалась прекратить маркетинг или продажу ценных бумаг через сервисы или программы стейкинга криптоактивов и выплатить гражданский штраф в размере 30 миллионов долларов. 

В сообщении на платформе X (ранее известной как Twitter) компания Kraken заявила, что не согласна с утверждениями SEC и поклялась «решительно защищать» свою позицию.

Согласно заявлению биржи, текущие изменения не влияют на ассортимент предлагаемой продукции, и компания «продолжит предоставлять услуги своим клиентам без перебоев».

Kraken планирует дать отпор, утверждая, что Конгресс должен решать, как следует регулировать криптовалютные биржи, и что точка зрения SEC на цифровые активы «неверна с юридической точки зрения, ложна с фактической точки зрения и катастрофична с точки зрения политики».

Компания Kraken была основана в 2011 году. В число инвесторов входят Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge и Tribe Capital.

Дело рассматривается в Окружном суде США Северного округа Калифорнии под номером 23-06003: SEC против Payward Inc и др.