美国证券交易委员会（SEC）对 Kraken 公司展开调查——详情

美国证券交易委员会（SEC）已将矛头指向加密货币交易所 Kraken。周一，SEC 对 Kraken 提起诉讼，指控这家全球最大的加密货币交易所之一在未事先向监管机构注册的情况下，非法运营证券交易所业务。.

该诉讼 已提交 至旧金山联邦法院，是美国证券交易委员会主席加里·根斯勒为将加密货币纳入其机构管辖范围而采取的最新举措。根斯勒认为，数字资产是trac受联邦证券法约束的

SEC 法庭游戏直达 Kraken 之门

由主席加里·根斯勒领导的美国证券交易委员会（SEC）声称，加密货币交易所和许多数字代币均受其管辖。萨姆·班克曼-弗里德旗下的FTX交易所破产事件暴露出的行业漏洞 促使 SEC对多家行业参与者采取了执法行动。 

Gensler一直表示，加密货币领域充斥着欺诈和不当行为。在Kraken案中，监管机构dent多种代币属于证券，正如其在Coinbase和 Binance 案中所采取的做法一样。美国证券交易委员会（SEC）指出：

自 2018 年 9 月以来，Kraken 已通过非法促成加密资产证券的买卖而获利数亿美元 […] Kraken 未以任何身份在美国证券交易委员会 (SEC) 注册，却同时担任这些加密资产证券的经纪人、交易商、交易所和清算机构。.

美国证券交易委员会

此外，美国证券交易委员会正试图对该加密货币交易所提出以下指控：

1. 提供一个市场，通过既定的非自由裁量程序，将多个买卖双方的证券订单合并在一起；发挥交易所的功能；

2. 代表 Kraken 客户进行证券交易，从而履行经纪人的职责。.

3. 为自身账户买卖证券，不包括适用的例外情况，并作为交易商开展业务。.

4. 为 Kraken 客户提供加密资产证券交易结算的中介服务，兼具证券存管机构和清算机构的功能。.

美国证券交易委员会指控 Kraken 公司不当处理客户信息

此外，美国证券交易委员会（SEC）表示，该交易所的商业行为和“defi”的内部控制导致其将高达330亿美元的客户资产与自有资产混为一谈。SEC称，这给其客户带来了“重大损失风险”。.

此外，美国证券交易委员会在诉讼中声称，由于加密货币交易所的商业行为和“糟糕的记录保存”，该交易所将客户的个人和财务信息置于危险之中。 

Kraken 将客户的资金与自己的资金混在一起，包括直接从持有客户 cash 的账户支付运营费用 […] 据称，Kraken 还将客户的加密资产与自己的加密资产混在一起，这给客户造成了其审计师dent的“重大损失风险”。.

美国证券交易委员会

美国证券交易委员会执法部门主管古尔比尔·S·格雷瓦尔也发表了一份关于美国证券交易委员会决定起诉该加密货币交易所的声明：

我们指控 Kraken 公司为了牟取数亿美元的利益，不遵守证券法，而做出了这样的商业决策。这一决策导致其商业模式充斥着利益冲突，使投资者的资金面临风险。.

Kraken选择非法牟利而非保护投资者，这种情况在这个领域我们屡见不鲜。今天，我们既要追究Kraken的不当行为，也要向其他公司发出信号，要求它们遵守规定。.

美国证券交易委员会执法部门主管古尔比尔·S·格雷瓦尔

Kraken 的未来之路

该加密货币交易所今年早些时候承诺停止通过加密资产质押服务或质押计划营销或出售证券，并支付 3000 万美元的民事罚款。. 

Kraken 在 X（前身为 Twitter）上发帖称，它不同意美国证券交易委员会的说法，并誓言要“大力捍卫”自己的立场。.

该交易所表示，目前的变动不会对其产品供应产生任何影响，公司将 “继续不间断地为客户提供服务”。

Kraken计划反击，声称国会应该决定如何监管加密货币交易所，并且美国证券交易委员会对数字资产的看法 “在法律上是错误的，在事实上是错误的，在政策上是灾难性的”。

Kraken成立于2011年。投资者包括Blockchain Capital、Digital Currency Group、Hummingbird Ventures、SkyBridge和Tribe Capital。.

该案为美国证券交易委员会诉Payward Inc等，美国加利福尼亚州北区地方法院，案号23-06003。.