SEC针对Kraken——详情

美国SEC已将法庭博弈带到加密货币交易所Kraken。周一，美国证券交易委员会起诉了Kraken，这是世界上最大的加密货币交易所之一，指控其在未首先向监管机构注册的情况下非法运营为证券交易所。

该行动，在旧金山联邦法院提交，是证券交易委员会（SEC）主席Gary Gensler将加密货币纳入其机构管辖范围努力的最新一步，他认为数字资产是受联邦证券法约束的投资合同。

SEC的法庭博弈触及Kraken大门

由主席Gary Gensler领导的SEC声称，加密货币交易所和许多数字代币受其管辖。Sam Bankman-Fried的FTX交易所破产所凸显的脆弱性促使该机构针对行业参与者发起多项执法行动。

Gensler一直表示，加密货币充斥着欺诈和不当行为。在Kraken案中，监管机构确定了若干代币，并辩称它们是证券，正如在Coinbase和Binance的投诉中所做的那样。SEC声明：

自2018年9月以来，Kraken非法协助买卖加密资产证券，获利数亿美元……在未向SEC进行任何注册的情况下，Kraken同时充当了这些加密资产证券的经纪商、交易商、交易所和清算机构。

美国证券交易委员会

此外，证券交易委员会正试图对加密货币交易所提出以下指控：

1. 提供一个市场，通过既定的非自由裁量程序整合来自多个买家和卖家的证券订单；充当交易所；

2. 代表Kraken客户进行证券交易，从而充当经纪商。

3. 为其自身账户买卖证券（排除适用例外），并充当交易商。

4. 作为中介促进Kraken客户的加密资产证券交易结算，充当证券存管机构并充当清算机构。

SEC指控Kraken处理客户信息不当

此外，SEC表示，该交易所的商业做法和“有缺陷”的内部控制导致该交易所将高达330亿美元的客户资产与其自有资金混合。根据SEC的说法，这导致其客户面临“重大损失风险”。

此外，SEC在诉讼中声称，由于该交易所的商业做法和“糟糕的记录保存”，加密货币交易所使其客户的个人和财务信息处于危险之中。 

Kraken将其客户的资金与其自有资金混合，包括直接从持有客户现金的账户支付运营费用……据称，Kraken还将其客户的加密资产与其自有资金混合，其自身的审计师已将其识别为对其客户的“重大损失风险”。

美国证券交易委员会

SEC执法部门主任Gurbir S. Grewal也发表了一份关于SEC决定起诉该加密货币交易所的声明：

我们指控Kraken做出了一项商业决定，从投资者那里获取数亿美元，而不是遵守证券法。这一决定导致了一种充满利益冲突的商业模式，使投资者的资金面临风险。

Kraken选择非法利润而非投资者保护，这是我们在这一领域经常看到的，今天，我们不仅在追究Kraken不当行为的责任，也在向其他人发出遵守合规的信息。

SEC执法部门主任 Gurbir S. Grewal

Kraken的前进之路

今年早些时候，该加密货币交易所承诺停止通过加密资产质押服务或质押计划营销或销售证券，并支付3000万美元的民事罚款。 

Kraken在X（前身为Twitter）上的一篇帖子中表示，它不同意SEC的主张，并誓言“大力捍卫”其立场。

根据该交易所的说法，当前的变化对其产品提供没有影响，公司将 “继续不间断地向我们的客户提供服务。”

Kraken计划反击，声称国会应决定如何监管加密货币交易所，并且SEC对数字资产的看法是 “在法律上是错误的，在事实上是虚假的，在政策上是灾难性的。”

Kraken成立于2011年。投资者包括Blockchain Capital、Digital Currency Group、Hummingbird Ventures、SkyBridge和Tribe Capital。

案件为SEC诉Payward Inc等人案，美国加利福尼亚北区联邦地区法院，案号23-06003。