SEC nimmt Kraken ins Visier – Die Details

Die US-Börsenaufsicht SEC hat Klage gegen die Kryptobörse Kraken eingereicht. Am Montag verklagte die SEC Kraken, eine der weltweit größten Kryptobörsen, mit dem Vorwurf, illegal als Wertpapierbörse zu operieren, ohne sich zuvor bei der Aufsichtsbehörde registriert zu haben.

Die Klage, eingereicht wurde vor einem Bundesgericht in San Franciscotrac, die den bundesstaatlichen Wertpapiergesetzen unterliegen.

SEC-Gerichtsspiele erreichen Kraken-Türen

Die von Vorsitzendem Gary Gensler geleitete SEC behauptet, dass Kryptobörsen und viele digitale Token ihrer Aufsicht unterliegen. Die durch den Konkurs der FTX-Börse von Sam Bankman-Fried offengelegten Sicherheitslücken veranlassten die Behörde, mehrere Durchsetzungsmaßnahmen gegen Marktteilnehmer einzuleiten. 

Gensler hat wiederholt erklärt, dass Kryptowährungen von Betrug und unlauteren Geschäftspraktiken durchzogen sind. Im Fall Krakendentdie Aufsichtsbehörde eine Reihe von Token und argumentiert, dass es sich dabei – wie bereits in den Fällen Coinbase und Binance um Wertpapiere handelt. Die SEC erklärt dazu:

Seit mindestens September 2018 hat Kraken Hunderte von Millionen Dollar auf unrechtmäßige Weise durch die Vermittlung des Kaufs und Verkaufs von Krypto-Wertpapieren verdient. […] Ohne sich in irgendeiner Funktion bei der SEC zu registrieren, agierte Kraken gleichzeitig als Broker, Händler, Börse und Clearingstelle in Bezug auf diese Krypto-Wertpapiere.

SEC

Darüber hinaus versucht die Securities and Exchange Commission, folgende Anklagen gegen die Kryptobörse zu erheben:

1. Bietet einen Marktplatz, auf dem die Aufträge für Wertpapiere von mehreren Käufern und Verkäufern durch die Anwendung festgelegter, nicht-diskretionärer Verfahren zusammengeführt werden; fungiert als Börse;

2. Durchführung von Wertpapiergeschäften im Auftrag von Kraken-Kunden, wodurch er als Broker fungiert.

3. Kauf und Verkauf von Wertpapieren für eigene Rechnung, vorbehaltlich anwendbarer Ausnahmen, sowie Tätigkeit als Händler.

4. Vermittler bei der Abwicklung von Krypto-Wertpapiertransaktionen durch Kraken-Kunden, fungiert als Wertpapierdepot und Clearingstelle.

Die SEC wirft Kraken den unsachgemäßen Umgang mit Kundendaten vor

Die SEC erklärte außerdem, dass die Geschäftspraktiken der Börse und ihredefiinternen Kontrollsysteme dazu geführt hätten, dass Kundengelder in Höhe von bis zu 33 Milliarden US-Dollar mit eigenen Vermögenswerten vermischt wurden. Laut SEC führte dies zu einem erheblichen Verlustrisiko für die Kunden.

Darüber hinaus behauptet die SEC in der Klage, dass die Kryptobörse aufgrund ihrer Geschäftspraktiken und ihrer „mangelhaften Buchführung“ die persönlichen und finanziellen Daten ihrer Kunden gefährdet 

Kraken vermischt das Geld seiner Kunden mit dem eigenen, unter anderem durch die direkte Bezahlung von Betriebskosten aus Konten, auf denen cash verwahrt werden. […] Kraken vermischt angeblich auch die Krypto-Vermögenswerte seiner Kunden mit den eigenen, wodurch ein „erhebliches Verlustrisiko“ für die Kunden entsteht, wie der eigene Wirtschaftsprüferdenthat.

SEC

Gurbir S. Grewal, Direktor der Enforcement Division der SEC, gab ebenfalls eine Erklärung zu der Entscheidung der SEC ab, die Kryptobörse zu verklagen:

Wir werfen Kraken vor, aus geschäftlichen Gründen Hunderte Millionen Dollar von Anlegern einzustreichen, anstatt die Wertpapiergesetze einzuhalten. Diese Entscheidung führte zu einem Geschäftsmodell voller Interessenkonflikte, das die Gelder der Anleger gefährdete.

Krakens Entscheidung für unrechtmäßige Gewinne anstelle des Anlegerschutzes ist eine, die wir in diesem Bereich viel zu oft sehen, und heute ziehen wir Kraken für sein Fehlverhalten zur Rechenschaft und senden gleichzeitig eine Botschaft an andere, sich an die Vorschriften zu halten.

Gurbir S. Grewal, Direktor der Enforcement-Abteilung der SEC

Krakens Weg nach vorn

Die Kryptobörse verpflichtete sich Anfang des Jahres, das Marketing und den Verkauf von Wertpapieren über Staking-Dienste oder Staking-Programme für Krypto-Assets einzustellen und eine Zivilstrafe in Höhe von 30 Millionen Dollar zu zahlen. 

Kraken erklärte in einem Beitrag auf X, dem früheren Twitter, dass es den Behauptungen der SEC nicht zustimme und gelobte, seine Position „energisch zu verteidigen“.

Laut der Börse haben die aktuellen Änderungen keine Auswirkungen auf das Produktangebot, und das Unternehmen werde „seine Dienstleistungen für die Kunden weiterhin ohne Unterbrechung anbieten“.

Kraken plant Gegenwehr und behauptet, der Kongress solle entscheiden, wie Kryptowährungsbörsen reguliert werden sollen, und die Auffassung der SEC zu digitalen Vermögenswerten sei „rechtlich falsch, faktisch unzutreffend und politisch verheerend“.

Kraken wurde 2011 gegründet. Zu den Investoren gehören Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge und Tribe Capital.

Der Fall trägt den Titel SEC gegen Payward Inc et al., US District Court, Northern District of California, Nr. 23-06003.