SEC geht gegen Kraken vor – Die Details

Die US-amerikanische SEC hat ihre Gerichtsstrategien auf die Krypto-Börse Kraken ausgedehnt. Am Montag verklagte die US-Securities and Exchange Commission Kraken, eine der weltweit größten Krypto-Börsen, und beschuldigte sie, illegal als Wertpapierbörse zu operieren, ohne sich zuvor bei der Aufsichtsbehörde registriert zu haben.

Die Aktion, in einem Bundesgericht in San Francisco eingereicht, ist der neueste Schritt im Bemühen von SEC-Vorsitzendem Gary Gensler, Krypto unter die Zuständigkeit seiner Behörde zu bringen, indem er argumentiert, dass digitale Vermögenswerte Investitionsverträge sind, die den bundesweiten Wertpapiergesetzen unterliegen.

SEC-Gerichtsspiele erreichen Krakens Türen

Die SEC, angeführt von Vorsitzendem Gary Gensler, behauptet, dass Krypto-Börsen und viele digitale Token ihrer Zuständigkeit unterliegen. Die Verwundbarkeiten, die durch den Bankrott der FTX-Börse von Sam Bankman-Fried hervorgehoben wurden veranlassten die Behörde, mehrere Durchsetzungsmaßnahmen gegen Teilnehmer des Sektors zu starten.

Gensler hat wiederholt gesagt, dass Kryptowährung von Betrug und unangemessenem Verhalten durchzogen ist. Im Kraken-Fall identifiziert die Aufsichtsbehörde eine Reihe von Token und behauptet, dass es sich um Wertpapiere handelt, wie sie es auch in den Beschwerden gegen Coinbase und Binance tat. Die SEC stellt fest, dass:

Seit mindestens September 2018 hat Kraken Hunderte von Millionen Dollar unrechtmäßig durch die Erleichterung des Kaufs und Verkaufs von Krypto-Asset-Wertpapieren verdient […] Ohne sich in irgendeiner Weise bei der SEC zu registrieren, hat Kraken gleichzeitig als Broker, Händler, Börse und Clearing-Agentur in Bezug auf diese Krypto-Asset-Wertpapiere agiert.

SEC

Darüber hinaus versucht die Securities and Exchange Commission, folgende Anschuldigungen gegen die Krypto-Börse zu erheben:

1. Bietet einen Marktplatz, auf dem die Aufträge für Wertpapiere von mehreren Käufern und Verkäufern durch die Verwendung etablierter, nicht diskretionärer Verfahren konsolidiert werden; fungiert als Börse;

2. Führt Wertpapiertransaktionen im Namen von Kraken-Kunden durch und fungiert somit als Broker.

3. Kauft und verkauft Wertpapiere für das eigene Konto, ausgenommen anwendbare Ausnahmen, und fungiert als Händler.

4. Vermittler bei der Erleichterung der Abwicklung von Krypto-Asset-Wertpapiertransaktionen von Kraken-Kunden, fungiert als Wertpapierdepot und fungiert als Clearing-Agentur.

SEC beschuldigt Kraken des unsachgemäßen Umgangs mit Kundeninformationen

Darüber hinaus sagte die SEC, dass die Geschäftspraktiken und „mangelhaften“ internen Kontrollen der Börse dazu führten, dass die Börse bis zu 33 Milliarden US-Dollar an Kundengeldern mit ihren eigenen vermischt. Laut der SEC resultierte dies in einem „erheblichen Verlustrisiko“ für ihre Kunden.

Darüber hinaus behauptet die SEC in der Klage, dass die Krypto-Börse die persönlichen und finanziellen Informationen ihrer Kunden aufgrund ihrer Geschäftspraktiken und „schlechter Dokumentationsführung“ in Gefahr bringt. 

Kraken vermischt das Geld seiner Kunden mit seinem eigenen, einschließlich der direkten Zahlung von Betriebskosten von Konten, die Kundengeld enthalten […] Kraken soll auch die Krypto-Assets seiner Kunden mit seinen eigenen vermischt und damit ein „erhebliches Verlustrisiko“ für seine Kunden geschaffen haben, wie es sein eigener Prüfer identifiziert hatte.

SEC

Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC, gab ebenfalls eine Erklärung zur Entscheidung der SEC ab, die Krypto-Börse zu verklagen:

Wir behaupten, dass Kraken die geschäftliche Entscheidung traf, Hunderte von Millionen Dollar von Anlegern einzunehmen, anstatt die Wertpapiergesetze einzuhalten. Diese Entscheidung führte zu einem Geschäftsmodell, das von Interessenkonflikten durchzogen war und das Vermögen der Anleger gefährdete.

Krakens Wahl der rechtswidrigen Gewinne vor dem Anlegerschutz ist eine, die wir in diesem Bereich viel zu oft sehen, und heute machen wir Kraken für sein Fehlverhalten verantwortlich und senden eine Botschaft an andere, die Gesetze einzuhalten.

Gurbir S. Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC

Krakens Weg nach vorne

Die Krypto-Börse hatte sich Anfang dieses Jahres verpflichtet, die Vermarktung oder den Verkauf von Wertpapieren über Krypto-Asset-Staking-Dienste oder Staking-Programme einzustellen und eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 30 Millionen US-Dollar zu zahlen. 

Kraken erklärte in einem Beitrag auf X, formerly known as Twitter, dass es den Aussagen der SEC nicht zustimme und versprach, seine Position „energisch zu verteidigen“.

Laut der Börse haben die aktuellen Änderungen keinen Einfluss auf ihr Produktangebot, und das Unternehmen würde „unsere Kunden weiterhin ohne Unterbrechung bedienen.“

Kraken plant, dagegen vorzugehen, und behauptet, der Kongress sollte entscheiden, wie Krypto-Börsen reguliert werden sollten, und die Ansicht der SEC über digitale Assets sei „rechtlich falsch, faktisch unwahr und politisch katastrophal.“

Kraken wurde 2011 gegründet. Zu den Investoren gehören Blockchain Capital, Digital Currency Group, Hummingbird Ventures, SkyBridge und Tribe Capital.

Der Fall lautet SEC v Payward Inc et al, U.S. District Court, Northern District of California, Nr. 23-06003.