Poloniex exchange accetta una multa di 10 milioni di dollari per aver operato come cripto non registrata

Riepilogo TL;DR

• Poloniex exchange accetta di pagare una multa SEC di $10m.
• Poloniex ha venduto titoli illegali agli utenti.

La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato che Poloniex exchange ha accettato di pagare oltre 10 milioni di dollari per risolvere le accuse relative all'esercizio di un'attività di asset digitale online non registrata.

La multa è inoltre collegata a Poloniex exchange, che fornisce una piattaforma di trading che facilita l'acquisto e la vendita di titoli di asset digitali.

La SEC aveva precedentemente scoperto che da luglio 2017 a novembre 2019, quando Poloniex vendeva utilizzando la sua piattaforma, lo scambio Poloniex operava una piattaforma di trading basata sul web che facilitava l'acquisto e la vendita di asset digitali, inclusi asset digitali che erano contratti di investimento e quindi titoli diversi dagli asset.

In un ordine, i regolatori hanno stabilito che la piattaforma di trading Poloniex soddisfa i criteri di "scambio" come definito dalle leggi sui titoli.

La SEC ha dichiarato che ciò è dovuto al fatto che la piattaforma di trading forniva mezzi non discrezionali affinché gli ordini di trade interagissero ed eseguissero attraverso l'uso combinato del sito web Poloniex, un libro degli ordini e il motore di trading Poloniex.

Le violazioni di Poloniex exchange

Tuttavia, Poloniex non si è registrata come borsa nazionale dei titoli, né ha operato in conformità a un'esenzione dalla registrazione in alcun momento, e la sua mancata registrazione costituiva una violazione della Sezione 5 dell'Exchange Act.

Inoltre, i dipendenti di Poloniex hanno dichiarato internamente di voler essere "aggressivi" nel rendere disponibili per il trading nuovi asset digitali sulla piattaforma di trading Poloniex, inclusi gli asset digitali che potrebbero essere considerati titoli ai sensi del test Howey, nel tentativo di aumentare la quota di mercato.

Inoltre, la borsa ha determinato che avrebbe continuato a fornire agli utenti della piattaforma di trading Poloniex la possibilità di scambiare asset digitali caratterizzati come "a rischio medio" di essere considerati titoli, alla luce dei vantaggi aziendali che ciò avrebbe fornito a Poloniex.

Poloniex paga il prezzo dell'egoismo

Kristina Littman, capo della Cyber Unit della Divisione Enforcement della SEC, ha dichiarato che Poloniex ha scelto di aumentare i profitti rispetto alla conformità alle leggi federali sui titoli includendo titoli di asset digitali sulla sua borsa non registrata.

Ha notato che la borsa ha tentato di eludere il regime normativo della SEC, che si applica a qualsiasi mercato che riunisce acquirenti e venditori di titoli, indipendentemente dalla tecnologia utilizzata.

Senza ammettere o negare le conclusioni della SEC, Poloniex ha accettato l'emanazione di un ordine di cessazione e disdetta e ha accettato di pagare la restituzione di $8.484.313, interessi pre-giudiziali di $403.995 e una sanzione civile di 1,5 milioni di dollari per un totale di $10.388.309.