Analisi TL;DR
- La borsa Poloniex accetta di pagare una multa di 10 milioni di dollari alla SEC.
- Poloniex vendeva titoli illegali agli utenti.
La Securities and Exchange Commission (SEC) ha annunciato che la borsa Poloniex ha accettato di pagare oltre 10 milioni di dollari per saldare le spese relative alla gestione di un asset digitale online non registrato.
La multa è anche collegata alla borsa Poloniex, che fornisce una piattaforma di trading che facilita l'acquisto e la vendita di titoli di asset digitali.
La SEC aveva precedentemente scoperto che da luglio 2017 a novembre 2019, quando Poloniex vendeva utilizzando la sua piattaforma, la borsa Poloniex gestiva una piattaforma di trading basata sul web che facilitava l'acquisto e la vendita di asset digitali, inclusi asset digitali che erano contratti di investimento trac quindi titoli diversi dagli asset.
In un'ordinanza , gli enti regolatori hanno stabilito che la piattaforma di trading Poloniex soddisfaceva i criteri di una "borsa" come defi dalle leggi sui titoli.
La SEC ha affermato che ciò è dovuto al fatto che la piattaforma di trading ha fornito i mezzi non discrezionali per l'interazione e l'esecuzione degli ordini di trading attraverso l'uso combinato del sito web Poloniex, di un libro degli ordini e del motore di trading Poloniex.
Le violazioni dello scambio Poloniex
Tuttavia, Poloniex non si è registrata come borsa valori nazionale, né ha mai operato in base a un'esenzione dalla registrazione, e la sua mancata registrazione ha costituito una violazione della Sezione 5 dell'Exchange Act.
Inoltre, i dipendenti di Poloniex hanno dichiarato internamente di volere che Poloniex fosse "aggressiva" nel rendersi disponibile per la negoziazione di nuovi asset digitali sulla piattaforma di trading Poloniex, compresi gli asset digitali che potrebbero essere considerati titoli ai sensi del test Howey, nel tentativo di aumentare la quota di mercato.
Inoltre, la borsa ha stabilito che avrebbe continuato a fornire agli utenti della piattaforma di trading Poloniex la possibilità di negoziare asset digitali caratterizzati da un "rischio medio" di essere considerati titoli alla luce dei vantaggi commerciali che Poloniex avrebbe fornito.
Poloniex paga il prezzo dell'egoismo
Kristina Littman, responsabile dell'unità informatica della divisione di controllo della SEC, ha affermato che Poloniex ha preferito aumentare i profitti piuttosto che conformarsi alle leggi federali sui titoli azionari, includendo i titoli di asset digitali nel suo mercato azionario non registrato.
Ha osservato che la borsa ha tentato di aggirare il regime normativo della SEC, che si applica a qualsiasi mercato che riunisce acquirenti e venditori di titoli, indipendentemente dalla tecnologia applicata.
Senza ammettere o negare le conclusioni della SEC, Poloniex ha accettato l'emissione di un ordine di cessazione e desistenza e ha accettato di pagare una restituzione di 8.484.313 dollari, interessi di mora di 403.995 dollari e una sanzione civile di 1,5 milioni di dollari per un totale di 10.388.309 dollari.
