TL;DR 概要
- Poloniex交易所同意支付1000万美元的美国证券交易委员会罚款。.
- Poloniex 向用户出售非法证券。.
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex 交易所已同意支付超过 1000 万美元，以了结其运营未经注册的在线数字资产的指控。.
此次罚款还与 Poloniex 交易所有关，该交易所提供了一个交易平台，方便买卖数字资产证券。.
美国证券交易委员会此前发现，从 2017 年 7 月到 2019 年 11 月， Poloniex交易所利用其平台进行交易时，运营着一个基于网络的交易平台，该平台促进了数字资产的买卖，其中包括作为投资合同的数字资产trac因此属于证券而非资产。
在一项命令证券法定义defi“交易所”标准
美国证券交易委员会表示，这是因为该交易平台提供了非自主交易方式，使交易订单能够通过 Poloniex 网站、订单簿和 Poloniex 交易引擎的结合使用进行交互和执行。.
Poloniex交易所违规行为
然而，Poloniex 既没有注册为国家证券交易所，也没有在任何时候根据注册豁免规定进行运营，其未履行上述义务的行为违反了《证券交易法》第 5 条的规定。.
此外，Poloniex 的员工在内部表示，他们希望 Poloniex 在 Poloniex 交易平台上“积极”提供新的数字资产交易，包括根据 Howey 测试可能被视为证券的数字资产，以努力提高市场份额。.
此外，鉴于交易平台 Poloniex 能为自身带来商业回报，该交易所决定继续为 Poloniex 交易平台的用户提供交易被归类为“中等风险”的数字资产（即证券）的能力。.
波洛涅克斯为自私付出了代价
美国证券交易委员会执法部门网络部门主管克里斯蒂娜·利特曼表示，Poloniex 在其未注册的交易所中纳入数字资产证券，选择增加利润而不是遵守联邦证券法。.
他指出，该交易所试图规避美国证券交易委员会的监管制度，该制度适用于任何将证券买卖双方聚集在一起的市场，无论采用何种技术。.
在不承认或否认美国证券交易委员会调查结果的情况下，Poloniex 同意接受停止令，并同意支付 8,484,313 美元的非法所得、403,995 美元的判决前利息以及 150 万美元的民事罚款，总计 10,388,309 美元。.
