TL;DR 摘要
- Poloniex 交易所同意支付 SEC 罚款 $10m。
- Poloniex 向用户出售非法证券。
美国证券交易委员会（SEC）宣布，Poloniex 交易所同意支付超过 1000 万美元，以解决其运营未注册在线数字资产的指控。
该罚款也与 Poloniex 交易所有关，该交易所提供了一个促进数字资产证券买卖的交易平台。
美国证券交易委员会（SEC）此前发现，在 2017 年 7 月至 2019 年 11 月期间，当 Poloniex 在其平台上进行销售时，Poloniex 交易所运营着一个基于网络的交易平台，该平台促进了数字资产的买卖，包括被视为投资合同因此属于证券的数字资产。
在一份命令中，监管机构认定 Poloniex 交易平台符合证券法定义的“交易所”标准。
SEC 表示，这是因为该平台通过结合使用 Poloniex 网站、订单簿和 Poloniex 交易引擎，为非自由裁量的交易订单交互和执行提供了手段。
Poloniex 交易所的违规行为
然而，Poloniex 从未注册为国家证券交易所，也从未在任何时候根据注册豁免进行运营，其未能这样做违反了《证券交易法》第 5 条。
此外，Poloniex 员工内部表示，他们希望 Poloniex 在 Poloniex 交易平台上提供新数字资产的交易时保持“激进”，包括那些可能根据豪威测试（Howey test）被视为证券的数字资产，以增加市场份额。
此外，该交易所决定继续为 Poloniex 交易平台的用户提供交易被定性为“中等风险”可能被视为证券的数字资产的能力，因为这将为 Poloniex 带来商业回报。
Poloniex 为自私付出代价
SEC 执法部门网络小组负责人 Kristina Littman 表示，Poloniex 选择增加利润而非遵守联邦证券法，将其未注册交易所上的数字资产证券纳入其中。
他指出，该交易所试图规避 SEC 的监管制度，该制度适用于任何汇集证券买卖双方的市场，无论所采用的技术如何。
Poloniex 在不对 SEC 的发现表示承认或否认的情况下，同意发布停止和终止命令，并同意支付 8,484,313 美元的非法所得、403,995 美元的判决前利息以及 150 万美元的民事罚款，总计 10,388,309 美元。
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Muhaimin Olowoporoku
Muhaimin 热衷于撰写加密货币新闻，同时也是一名加密货币爱好者。他擅长分析问题，并更新全球动态。他认为区块链和加密货币是迄今为止最实用的互信系统。
