TL;DR 요약
- Poloniex 거래소, SEC에 $10m 벌금 납부 합의.
- Poloniex는 사용자에게 불법 증권 판매.
미국 증권거래위원회(SEC)는 Poloniex 거래소가 미등록 온라인 디지털 자산 운영에 대한 혐의를 해결하기 위해 1,000만 달러 이상을 지불하기로 동의했다고 발표했습니다.
이 벌금은 또한 디지털 자산 증권의 매매를 용이하게 하는 거래 플랫폼을 제공한 Poloniex 거래소와도 관련이 있습니다.
SEC는 이전에 2017년 7월부터 2019년 11월까지 Poloniex가 자체 플랫폼을 사용하여 판매할 때, Poloniex 거래소가 투자 계약이므로 증권인 디지털 자산을 포함하여 디지털 자산의 구매 및 판매를 용이하게 하는 웹 기반 거래 플랫폼을 운영했다고 발견했습니다.
주문에 대해, 규제 당국은 Poloniex 거래 플랫폼이 증권법에서 정의한 '거래소'의 기준을 충족한다고 판결했습니다.
SEC는 거래 플랫폼이 Poloniex 웹사이트, 주문장(order book), 그리고 Poloniex 거래 엔진을 결합하여 거래 주문이 상호 작용하고 실행되는 비재량적 수단을 제공했기 때문이라고 밝혔습니다.
Poloniex 거래소의 위반 사항
그러나 Poloniex는 국가 증권 거래소로 등록하지 않았으며, 등록 면제에 따라 운영한 적도 없으며, 이를 이행하지 않은 것은 거래법 제5조의 위반이었습니다.
또한 Poloniex 직원들은 내부적으로 Poloniex가 Howey 테스트에 따라 증권으로 간주될 수 있는 디지털 자산을 포함하여 Poloniex 거래 플랫폼에서 새로운 디지털 자산 거래에 대해 '공격적'이 되기를 원했다고 진술했으며, 이는 시장 점유율 확대를 위한 노력의 일환이었습니다.
게다가 거래소는 사업상 Poloniex에 제공할 보상이 고려될 때 증권으로 간주될 가능성이 있는 '중간 위험' 디지털 자산 거래를 Poloniex 거래 플랫폼 사용자에게 계속 제공할 것이라고 결정했습니다.
Poloniex의 이기심 대가 지불
SEC 집행부 사이버 부서의 수장인 Kristina Littman은 Poloniex가 미등록 거래소에 디지털 자산 증권을 포함시킴으로써 연방 증권법 준수를 증가된 수익보다 우선시했다고 말했습니다.
그는 거래소가 적용된 기술과 무관하게 증권 구매자와 판매자를 모으는 모든 시장 적용되는 SEC의 규제 체계를 우회하려고 시도했다고 지적했습니다.
SEC의 소명을 인정하거나 부인하지 않고, Poloniex는 정지 명령의 발효에 동의했으며, 몰수금 $8,484,313, 소송 전 이자 $403,995, 그리고 민사 벌금 $1.5백만 달러를 지불하여 총 $10,388,309를 지불하기로 동의했습니다.
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무하이민 올로포로쿠
Muhaimin 은 암호화폐 애호가일 뿐만 아니라 암호화폐 뉴스에 글을 쓰는 것을 좋아합니다. 그는 문제를 분석하고 전 세계적으로 일어나는 일에 대해 사람들에게 알리는 재주가 있습니다. 그는 블록체인과 암호화폐가 고안된 상호 신뢰 시스템 중 가장 유용한 것이라 믿습니다.
