요약
- 폴로닉스 거래소가 SEC에 1,000만 달러 벌금을 내기로 합의했습니다.
- 폴로닉스는 사용자들에게 불법적인 증권을 판매했습니다.
미국 증권거래위원회(SEC)는 폴로닉스 거래소가 등록되지 않은 온라인 디지털 자산을 운영한 혐의로 1,000만 달러 이상을 지불하기로 합의했다고 발표했습니다.
이 벌금은 디지털 자산 증권의 매매를 용이하게 하는 거래 플랫폼을 제공하는 Poloniex 거래소와도 관련이 있습니다.
SEC는 2017년 7월부터 2019년 11월까지 Poloniex가 trac 인 디지털 자산 과 자산이 아닌 증권도 포함됩니다.
명령 에서 증권법이 정의한 defi 거래소"의 기준을 충족한다고 판결했습니다
SEC는 해당 거래 플랫폼이 Poloniex 웹사이트, 주문장, Poloniex 거래 엔진을 결합하여 거래 주문이 자유롭게 상호 작용하고 실행될 수 있는 수단을 제공하기 때문이라고 밝혔습니다.
폴로닉스 거래소 위반
그러나 폴로닉스는 국가 증권 거래소로 등록하지 않았으며, 어느 때에도 등록 면제에 따라 운영되지 않았으며, 그렇게 하지 않은 것은 증권거래법 제5조 위반이었습니다.
또한 Poloniex 직원들은 Poloniex가 Howey 테스트에 따라 증권으로 간주될 수 있는 디지털 자산을 포함하여 Poloniex 거래 플랫폼에서 새로운 디지털 자산을 거래할 수 있도록 "공격적"이 되기를 바란다고 내부적으로 밝혔습니다. 이는 시장 점유율을 높이기 위한 노력의 일환입니다.
또한 거래소는 Poloniex 거래 플랫폼 사용자에게 Poloniex가 제공할 사업적 보상에 비추어 볼 때 증권으로 간주될 수 있는 "중간 위험"으로 특징지어지는 디지털 자산을 거래할 수 있는 기능을 계속 제공하기로 결정했습니다.
폴로닉스, 이기심의 대가 치러야
SEC 시행부 사이버 부문 책임자인 크리스티나 리트먼은 폴로닉스가 등록되지 않은 거래소에 디지털 자산 증권을 포함시킴으로써 연방 증권법을 준수하는 것보다 수익 증대를 선택했다고 말했습니다.
그는 해당 거래소가 증권거래위원회(SEC)의 규제 제도를 회피하려 했다고 지적했습니다. SEC는 증권 매수자와 매도자를 모으는 모든 시장에 적용되며, 적용되는 기술에 관계없습니다.
폴로닉스는 SEC의 조사 결과를 인정하거나 부인하지 않고 중단 및 중지 명령에 동의하고 8,484,313달러의 불법수익 환수금, 403,995달러의 판결 전 이자, 150만 달러의 민사 벌금을 지불하여 총 10,388,309달러를 지불하기로 합의했습니다.
