El intercambio Poloniex acepta una multa de 10 millones de dólares por operar una criptomoneda no registrada

Resumen TL;DR

• El exchange Poloniex acepta pagar una multa de $10 millones a la SEC.
• Poloniex vendió valores ilegales a los usuarios.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha anunciado que el exchange Poloniex ha aceptado pagar más de 10 millones de dólares para resolver los cargos por operar un activo digital en línea no registrado.

La multa también está relacionada con el exchange Poloniex, que proporciona una plataforma de negociación que facilita la compra y venta de valores de activos digitales.

La SEC había descubierto anteriormente que desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, cuando Poloniex vendía usando su plataforma, el exchange Poloniex operaba una plataforma de comercio basada en la web que facilitaba la compra y venta de activos digitales, incluidos activos digitales que eran contratos de inversión y, por lo tanto, valores distintos a los activos.

En un pedido , los reguladores sostuvieron que la plataforma de intercambio Poloniex cumplía con los criterios de un "intercambio" según lo definido por las leyes de valores.

La SEC dijo que esto se debe a que la plataforma de negociación proporcionó los medios no discrecionales para que las órdenes de negociación interactuaran y se ejecutaran mediante el uso combinado del sitio web de Poloniex, un libro de órdenes y el motor de negociación de Poloniex.

Las violaciones del exchange Poloniex

Sin embargo, Poloniex no se registró como un exchange de valores nacional, ni operó bajo una exención del registro en ningún momento, y su fallo en hacerlo constituyó una violación de la Sección 5 de la Ley de Bolsa.

Además, los empleados de Poloniex declararon internamente que querían que Poloniex fuera «agresiva» al estar disponible para la negociación de nuevos activos digitales en la plataforma de negociación de Poloniex, incluidos los activos digitales que podrían considerarse valores según la prueba Howey, con el fin de aumentar la cuota de mercado.

Además, el exchange determinó que continuaría proporcionando a los usuarios de la plataforma de negociación de Poloniex la capacidad de negociar activos digitales caracterizados como de «riesgo medio» de ser considerados valores, dado los beneficios comerciales que esto proporcionaría a Poloniex.

Poloniex paga el precio del egoísmo

Kristina Littman, jefa de la Unidad Cibernética de la División de Aplicación de la SEC, dijo que Poloniex eligió aumentar sus beneficios por encima del cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su exchange no registrado.

Señaló que el exchange intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado que reúna compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología utilizada.

Sin admitir ni negar los hallazgos de la SEC, Poloniex aceptó la entrada de una orden de cese y desistimiento y acordó pagar la restitución de 8.484.313 dólares, intereses previos al juicio de 403.995 dólares y una multa civil de 1,5 millones de dólares, por un total de 10.388.309 dólares.