Desglose TL;DR
- La bolsa Poloniex acepta pagar una multa de 10 millones de dólares a la SEC.
- Poloniex vendió valores ilegales a los usuarios.
La Comisión de Bolsa y Valores (SEC) ha anunciado que la bolsa Poloniex acordó pagar más de 10 millones de dólares para resolver los cargos por operar un activo digital en línea no registrado.
La multa también está relacionada con la bolsa Poloniex, que proporciona una plataforma comercial que facilita la compra y venta de valores de activos digitales.
La SEC había descubierto previamente que desde julio de 2017 hasta noviembre de 2019, cuando Poloniex trac de inversión y, por lo tanto, valores distintos de activos.
En una orden , los reguladores concluyeron que la plataforma de negociación Poloniex cumplía los criterios de una “bolsa” según defi de las leyes de valores.
La SEC dijo que esto se debe a que la plataforma comercial proporcionó los medios no discrecionales para que las órdenes comerciales interactuaran y se ejecutaran a través del uso combinado del sitio web de Poloniex, un libro de órdenes y el motor comercial de Poloniex.
Las violaciones del intercambio de Poloniex
Sin embargo, Poloniex no se registró como una bolsa de valores nacional ni operó bajo una exención de registro en ningún momento, y su falta de hacerlo constituyó una violación de la Sección 5 de la Ley de Bolsa.
Además, los empleados de Poloniex declararon internamente que querían que Poloniex fuera “agresivo” al estar disponible para negociar nuevos activos digitales en la plataforma comercial de Poloniex, incluidos activos digitales que podrían considerarse valores según la prueba de Howey, en un esfuerzo por aumentar la participación de mercado.
Además, el exchange determinó que continuaría brindando a los usuarios de la plataforma comercial Poloniex la capacidad de negociar activos digitales caracterizados como de “riesgo medio” de ser considerados valores a la luz de las recompensas comerciales que brindaría Poloniex.
Poloniex pagando el precio del egoísmo
Kristina Littman, jefa de la Unidad Cibernética de la División de Cumplimiento de la SEC, dijo que Poloniex eligió aumentar las ganancias por sobre el cumplimiento de las leyes federales de valores al incluir valores de activos digitales en su bolsa no registrada.
Señaló que la bolsa intentó eludir el régimen regulatorio de la SEC, que se aplica a cualquier mercado para reunir compradores y vendedores de valores independientemente de la tecnología aplicada.
Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Poloniex aceptó la entrada de una orden de cese y desistimiento y acordó pagar una indemnización de $8,484,313, intereses previos al juicio de $403,995 y una multa civil de $1.5 millones por un total de $10,388,309.
