Zusammenfassung (TL;DR)
- Die Börse Poloniex erklärt sich bereit, eine Geldstrafe von 10 Millionen US-Dollar an die US-Börsenaufsicht SEC zu zahlen.
- Poloniex verkaufte illegale Wertpapiere an Nutzer.
Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat bekannt gegeben, dass die Poloniex-Börse zugestimmt hat, über 10 Millionen Dollar zu zahlen, um die Vorwürfe des Betriebs eines nicht registrierten Online-Digitalvermögens beizulegen.
Die Geldstrafe steht auch im Zusammenhang mit der Poloniex-Börse, die eine Handelsplattform für den Kauf und Verkauf digitaler Wertpapiere anbietet.
Die SEC hatte zuvor festgestellt, dass die Poloniex-Börse von Juli 2017 bis November 2019, als Poloniex über ihre Plattform verkaufte, eine webbasierte Handelsplattform betrieb, die den Kauf und Verkauf digitaler Vermögenswerte ermöglichte, einschließlich digitaler Vermögenswerte, bei denen es sich um Investmentverträge trac somit um Wertpapiere handelte, die keine Vermögenswerte im eigentlichen Sinne waren.
In einer Anordnung stellten die Aufsichtsbehörden fest, dass die Handelsplattform Poloniex die Kriterien einer „Börse“ im Sinne defi Wertpapiergesetze erfüllt.
Die SEC erklärte, dies liege daran, dass die Handelsplattform die nicht-diskretionären Mittel für die Interaktion und Ausführung von Handelsaufträgen durch die kombinierte Nutzung der Poloniex-Website, eines Orderbuchs und der Poloniex-Handelsplattform bereitstellte.
Verstöße gegen die Poloniex-Börse
Allerdings ließ sich Poloniex nicht als nationale Wertpapierbörse registrieren und operierte auch zu keinem Zeitpunkt gemäß einer Ausnahme von der Registrierungspflicht. Dieses Versäumnis stellte einen Verstoß gegen Abschnitt 5 des Exchange Act dar.
Darüber hinaus äußerten Mitarbeiter von Poloniex intern den Wunsch, dass Poloniex bei der Bereitstellung neuer digitaler Vermögenswerte auf der Poloniex-Handelsplattform „aggressiv“ vorgehen solle, einschließlich digitaler Vermögenswerte, die nach dem Howey-Test als Wertpapiere gelten könnten, um den Marktanteil zu erhöhen.
Darüber hinaus kam die Börse zu dem Schluss, dass sie den Nutzern der Poloniex-Handelsplattform weiterhin die Möglichkeit bieten wird, mit digitalen Vermögenswerten zu handeln, die als „mittleres Risiko“ der Einstufung als Wertpapiere eingestuft werden, da dies Poloniex geschäftliche Vorteile bringen würde.
Poloniex zahlt den Preis für Egoismus
Kristina Littman, Leiterin der Cyber-Einheit der SEC-Vollzugsbehörde, sagte, Poloniex habe höhere Gewinne der Einhaltung der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze vorgezogen, indem es digitale Vermögenswerte auf seiner nicht registrierten Börse anbot.
Er merkte an, dass die Börse versucht habe, die regulatorischen Bestimmungen der SEC zu umgehen, die für jeden Marktplatz gelten, der Käufer und Verkäufer von Wertpapieren zusammenbringt, unabhängig von der eingesetzten Technologie.
Ohne die Feststellungen der SEC anzuerkennen oder zu bestreiten, stimmte Poloniex dem Erlass einer Unterlassungsverfügung zu und verpflichtete sich zur Zahlung von 8.484.313 US-Dollar Gewinnabschöpfung, 403.995 US-Dollar Vorprozesszinsen und einer Zivilstrafe von 1,5 Millionen US-Dollar, insgesamt also 10.388.309 US-Dollar.
