TL;DRの内訳
- Poloniex取引所はSECの1,000万ドルの罰金を支払うことに同意。.
- Poloniexはユーザーに違法な証券を販売した。.
証券取引委員会（SEC）は、Poloniex取引所が未登録のオンラインデジタル資産の運用に対する告訴を解決するために1,000万ドル以上を支払うことに同意したと発表した。.
この罰金は、デジタル資産証券の売買を促進する取引プラットフォームを提供するPoloniex取引所にも関連している。.
SECは以前、 Poloniexがtrac、したがって資産以外の証券であるデジタル資産を含むデジタル資産の売買を促進するウェブベースの取引プラットフォームを運営していたことを発見していました
命令の中で証券法で定義されたdefi取引所」の基準を満たしていると判断した
SECは、この理由として、取引プラットフォームが、Poloniexのウェブサイト、注文書、Poloniexの取引エンジンを組み合わせて使用することで、取引注文がやり取りされ実行される非裁量的な手段を提供していたためだと述べた。.
ポロニエックス取引所の違反行為
しかし、ポロニエックスは国内証券取引所として登録しておらず、またいかなる時点でも登録免除に従って運営されておらず、その登録を怠ったことは証券取引法第 5 条に違反していました。.
また、ポロニエックスの従業員は、市場シェアを拡大するために、ハウィーテストで証券とみなされる可能性のあるデジタル資産を含む、ポロニエックス取引プラットフォームでの新たなデジタル資産の取引にポロニエックスが「積極的に」対応することを望んでいると社内で述べた。.
さらに、同取引所は、Poloniex にもたらされるビジネス上の利益を考慮して、証券とみなされる「中程度のリスク」と特徴付けられるデジタル資産を取引する機能を、Poloniex 取引プラットフォームのユーザーに引き続き提供することを決定しました。.
ポロニエックスは利己主義の代償を払う
SEC執行部門サイバーユニット責任者のクリスティーナ・リットマン氏は、ポロニエックスはデジタル資産証券を未登録の取引所に組み込むことで連邦証券法の遵守よりも利益の増加を選んだと述べた。.
同氏は、この取引所が、適用される技術に関係なく証券の買い手と売り手を結びつけるあらゆる市場に適用される SEC の規制体制を回避しようとしたと指摘した。.
Poloniex は SEC の調査結果を認めることも否定することもせずに、業務停止命令の発令に同意し、8,484,313 ドルの不当利得返還金、403,995 ドルの判決前利息、および 150 万ドルの民事罰金、合計 10,388,309 ドルを支払うことに同意した。.
