Poloniex取引所、登録されていない暗号通貨の運営で1000万ドルの罰金に同意

TL;DR 要約

• Poloniex取引所は、SECの罰金10mを支払うことに同意しました。
• Poloniexは違法な証券をユーザーに販売しました。

証券取引委員会（SEC）は、Poloniex取引所が登録されていないオンラインデジタル資産の運営に関する訴えを和解するために1000万ドル以上を支払うことに合意したと発表しました。

この罰金はまた、Poloniex取引所がデジタル資産証券の売買を促進する取引プラットフォームを提供したこととも関連しています。

SECは以前、2017年7月から2019年11月にかけて、Poloniexがそのプラットフォームを使用して販売した際、Poloniex取引所は、投資契約でありしたがって証券であったデジタル資産を含むデジタル資産の売買を促進するWebベースの取引プラットフォームを運営していたことを発見しました。

命令において、規制当局はPoloniex取引プラットフォームが証券法で定義される「取引所」の基準を満たしたと判断しました。

SECは、取引プラットフォームがPoloniexウェブサイト、注文帳、およびPoloniex取引エンジンの組み合わせを使用して、取引注文が相互作用し実行されるための非裁量的な手段を提供したため、これが理由であると述べました。

Poloniex取引所の違反

しかし、Poloniexは国立証券取引所として登録しておらず、登録からの免除に従って運営したこともなく、その失敗は取引法第5条の違反でした。

また、Poloniexの従業員は内部で、Poloniex取引プラットフォーム上で取引可能な新しいデジタル資産、Howeyテストの下で証券と見なされる可能性のあるデジタル資産を含む、Poloniexの市場シェアを増加させるために「積極的」であることを望んでいたと述べていました。

さらに、取引所は、Poloniexに提供されるビジネス上の報酬を考慮して、証券と見なされる可能性のある「中程度のリスク」を持つデジタル資産として特徴づけられるデジタル資産の取引をPoloniex取引プラットフォームのユーザーに継続的に提供すると決定しました。

Poloniexが利己主義の代償を支払う

SEC執行部門のサイバーユニットの責任者であるKristina Littman氏は、Poloniexが登録されていない取引所にデジタル資産証券を含めることで連邦証券法へのコンプライアンスよりも増加した利益を選んだと述べました。

彼は、取引所が証券の買い手と売り手を集めるあらゆる市場所に適用されるSECの規制体制を回避しようとしたと指摘しました。

SECの発見を認めることも否認することもなく、Poloniexは停止命令の発行に同意し、8,484,313ドルの没収、403,995ドルの判決前利息、および150万ドルの民事罰金、合計10,388,309ドルを支払うことに同意しました。