Exchange Poloniex concorda em pagar multa de US$ 10 milhões por operar criptomoeda não registrada

Resumo TL;DR

• A exchange Poloniex concorda em pagar multa de US$ 10m à SEC.
• A Poloniex vendeu valores mobiliários ilegais aos usuários.

A Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio (SEC) anunciou que a exchange Poloniex concordou em pagar mais de US$ 10 milhões para resolver acusações de operar um ativo digital online não registrado.

A multa também está conectada à exchange Poloniex, fornecendo uma plataforma de negociação que facilita a compra e venda de valores mobiliários de ativos digitais.

A SEC havia descoberto anteriormente que, de julho de 2017 a novembro de 2019, quando Poloniex vendia usando sua plataforma, a exchange Poloniex operava uma plataforma de negociação baseada na web que facilitava a compra e venda de ativos digitais, incluindo ativos digitais que eram contratos de investimento e, portanto, valores mobiliários diferentes de ativos.

Em uma ordem, os reguladores sustentaram que a plataforma de negociação Poloniex atendia aos critérios de uma “exchange” conforme definido pelas leis de valores mobiliários.

A SEC disse que isso ocorre porque a plataforma de negociação forneceu meios não discricionários para que as ordens de negociação interagissem e fossem executadas por meio do uso combinado do site Poloniex, um livro de ordens e o mecanismo de negociação Poloniex.

As violações da exchange Poloniex

No entanto, a Poloniex não se registrou como uma exchange de valores mobiliários nacional, nem operou de acordo com uma isenção de registro em qualquer momento, e sua falha em fazê-lo foi uma violação da Seção 5 da Lei de Trocas.

Além disso, os funcionários da Poloniex declararam internamente que queriam que a Poloniex fosse “agressiva” em estar disponível para negociar novos ativos digitais na plataforma de negociação Poloniex, incluindo ativos digitais que possam ser considerados valores mobiliários sob o teste Howey, em um esforço para aumentar a participação de mercado.

Além disso, a exchange determinou que continuaria a fornecer aos usuários da plataforma de negociação Poloniex a capacidade de negociar ativos digitais caracterizados como “risco médio” de serem considerados valores mobiliários, à luz dos benefícios comerciais que isso proporcionaria à Poloniex.

Poloniex paga o preço do egoísmo

Kristina Littman, chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Aplicação da SEC, disse que a Poloniex escolheu lucros aumentados em vez de conformidade com as leis federais de valores mobiliários, incluindo valores mobiliários de ativos digitais em sua exchange não registrada.

Ele observou que a exchange tentou contornar o regime regulatório da SEC, que se aplica a qualquer mercado para reunir compradores e vendedores de valores mobiliários, independentemente da tecnologia aplicada.

Sem admitir ou negar as descobertas da SEC, a Poloniex concordou com a entrada de uma ordem de cessação e desistência e concordou em pagar a restituição de US$ 8.484.313, juros pré-judiciais de US$ 403.995 e uma penalidade civil de US$ 1,5 milhão, totalizando US$ 10.388.309.