A corretora Poloniex concorda em pagar multa de US$ 10 milhões por operar com criptomoedas não registradas

Resumo resumido

• A corretora Poloniex concorda em pagar multa de US$ 10 milhões à SEC.
• A Poloniex vendia títulos ilegais aos usuários.

A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) anunciou que a corretora Poloniex concordou em pagar mais de US$ 10 milhões para encerrar as acusações de operar um ativo digital online não registrado.

A multa também está relacionada à corretora Poloniex, que fornece uma plataforma de negociação que facilita a compra e venda de títulos de ativos digitais.

A SEC já havia descoberto que, de julho de 2017 a novembro de 2019, período em que a Poloniex realizou vendas utilizando sua plataforma, a corretora Poloniex operava uma plataforma de negociação online que facilitava a compra e venda de ativos digitais, incluindo ativos digitais que eram contratos de investimentotrac, portanto, valores mobiliários que não eram ativos.

Em uma decisão, os reguladores consideraram que a plataforma de negociação Poloniex atendia aos critérios de uma "bolsa de valores mobiliários", conforme defipelas leis de valores mobiliários.

A SEC afirmou que isso ocorre porque a plataforma de negociação forneceu os meios não discricionários para que as ordens de negociação interagissem e fossem executadas por meio do uso combinado do site da Poloniex, um livro de ordens e o mecanismo de negociação da Poloniex.

As violações da bolsa Poloniex

No entanto, a Poloniex não se registrou como uma bolsa de valores nacional, nem operou em conformidade com uma isenção de registro em nenhum momento, e sua omissão constituiu uma violação da Seção 5 da Lei de Bolsas de Valores.

Além disso, funcionários da Poloniex declararam internamente que desejavam que a Poloniex fosse "agressiva" na disponibilização de negociação de novos ativos digitais na plataforma de negociação da Poloniex, incluindo ativos digitais que poderiam ser considerados valores mobiliários de acordo com o teste de Howey, em um esforço para aumentar a participação de mercado.

Além disso, a bolsa determinou que continuaria a oferecer aos usuários da plataforma de negociação Poloniex a possibilidade de negociar ativos digitais classificados como de "risco médio" ou como valores mobiliários, tendo em vista os benefícios comerciais que isso proporcionaria à Poloniex.

Poloniex paga o preço do egoísmo

Kristina Littman, chefe da Unidade Cibernética da Divisão de Fiscalização da SEC, afirmou que a Poloniex priorizou o aumento dos lucros em detrimento do cumprimento das leis federais de valores mobiliários ao incluir títulos de ativos digitais em sua bolsa não registrada.

Ele observou que a bolsa tentou contornar o regime regulatório da SEC, que se aplica a qualquer mercado que reúna compradores e vendedores de títulos, independentemente da tecnologia utilizada.

Sem admitir ou negar as conclusões da SEC, a Poloniex concordou com a emissão de uma ordem de cessação e desistência e concordou em pagar o ressarcimento de US$ 8.484.313, juros pré-julgamento de US$ 403.995 e uma multa civil de US$ 1,5 milhão, totalizando US$ 10.388.309.