Биржа Poloniex соглашается выплатить штраф в размере 10 млн долларов за работу незарегистрированной криптобиржи

Краткое содержание

• Биржа Poloniex соглашается выплатить штраф SEC в размере $10 млн.
• Poloniex продала пользователям незаконные ценные бумаги.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что биржа Poloniex согласилась выплатить более 10 миллионов долларов для урегулирования обвинений в эксплуатации незарегистрированной онлайн-платформы цифровых активов.

Штраф также связан с деятельностью биржи Poloniex, предоставляющей торговую платформу, которая способствует покупке и продаже ценных бумаг в виде цифровых активов.

Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) установила, что в период с июля 2017 года по ноябрь 2019 года, когда Poloniex осуществлял продажи через свою платформу, биржа Poloniex управляла веб-платформой для торговли, которая способствовала покупке и продаже цифровых активов, включая цифровые активы, являющиеся инвестиционными контрактами и, следовательно, ценными бумагами, за исключением других активов.

В постановлении регуляторы пришли к выводу, что торговая платформа Poloniex соответствует критериям «биржи», определенным законами о ценных бумагах.

В SEC заявили, что это связано с тем, что торговая платформа предоставляла недискреционные средства для взаимодействия и исполнения торговых ордеров посредством совместного использования веб-сайта Poloniex, книги ордеров и торгового движка Poloniex.

Нарушения, допущенные биржей Poloniex

Однако Poloniex не зарегистрировалась в качестве национальной биржи ценных бумаг и не работала на основании освобождения от регистрации в какой-либо момент, и ее неспособность сделать это явилась нарушением раздела 5 Закона о биржах.

Кроме того, сотрудники Poloniex заявляли внутри компании, что они хотят, чтобы Poloniex была «агрессивной» в плане предоставления возможности торговли новыми цифровыми активами на торговой платформе Poloniex, включая цифровые активы, которые могут считаться ценными бумагами в соответствии с тестом Хауи, в попытке увеличить долю рынка.

Более того, биржа решила продолжить предоставлять пользователям торговой платформы Poloniex возможность торговать цифровыми активами, характеризующимися как «средне рисковые» с точки зрения признания их ценными бумагами, учитывая бизнес-выгоды, которые это принесет Poloniex.

Poloniex платит цену эгоизма

Кристина Литтман, руководитель киберподразделения отдела правоприменения SEC, заявила, что Poloniex выбрала увеличение прибыли вместо соблюдения федеральных законов о ценных бумагах, включив ценные бумаги в виде цифровых активов на свою незарегистрированную биржу.

Он отметил, что биржа пыталась обойти регуляторный режим SEC, который применяется к любой торговой площадке, объединяющей покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от используемых технологий.

Не признавая и не отрицая выводы SEC, Poloniex согласилась на введение приказа о прекращении деятельности и согласилась выплатить конфискованную прибыль в размере 8 484 313 долларов, проценты до вынесения решения в размере 403 995 долларов и гражданский штраф в размере 1,5 миллиона долларов, что в общей сложности составляет 10 388 309 долларов.