Биржа Poloniex согласилась выплатить штраф в размере 10 миллионов долларов за работу с незарегистрированными криптовалютами

Краткое содержание

• Биржа Poloniex согласилась выплатить SEC штраф в размере 10 миллионов долларов.
• Poloniex продавала пользователям незаконные ценные бумаги.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила, что биржа Poloniex согласилась выплатить более 10 миллионов долларов для урегулирования обвинений в эксплуатации незарегистрированного онлайн-цифрового актива.

Штраф также связан с биржей Poloniex, предоставляющей торговую платформу, которая облегчает покупку и продажу цифровых активов.

Ранее Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) обнаружила, что с июля 2017 года по ноябрь 2019 года, когда Poloniex осуществляла продажи через свою платформу, биржа Poloniex использовала веб-платформу для торговли, которая облегчала покупку и продажу цифровых активов, включая цифровые активы, которые являлись инвестиционными контрактамиtrac, следовательно, ценными бумагами, отличными от активов.

В своем постановлениирегулирующие органы постановили, что торговая платформа Poloniex соответствует критериям «биржи», как defiв законодательстве о ценных бумагах.

SEC заявила, что это произошло потому, что торговая платформа предоставляла недискреционные средства для взаимодействия и исполнения торговых ордеров посредством комбинированного использования веб-сайта Poloniex, книги ордеров и торгового механизма Poloniex.

Нарушения на бирже Poloniex

Однако Poloniex не была зарегистрирована как национальная фондовая биржа и не осуществляла деятельность в соответствии с освобождением от регистрации в какой-либо момент времени, и ее невыполнение этого требования являлось нарушением статьи 5 Закона о биржах ценных бумаг.

Кроме того, сотрудники Poloniex внутри компании заявили, что хотели бы, чтобы Poloniex «активно» предоставляла возможность торговли новыми цифровыми активами на своей торговой платформе, включая цифровые активы, которые могут считаться ценными бумагами согласно критерию Хауи, с целью увеличения доли рынка.

Кроме того, биржа приняла решение и впредь предоставлять пользователям торговой платформы Poloniex возможность торговать цифровыми активами, классифицируемыми как ценные бумаги со «средним риском», учитывая потенциальную выгоду для Poloniex.

Poloniex расплачивается за эгоизм

Кристина Литтман, руководитель отдела по кибербезопасности Управления по обеспечению соблюдения законодательства Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC), заявила, что Poloniex предпочла увеличение прибыли соблюдению федеральных законов о ценных бумагах, включив цифровые активы в свою незарегистрированную биржу.

Он отметил, что биржа пыталась обойти регулирующий режим SEC, который применяется к любой торговой площадке, объединяющей покупателей и продавцов ценных бумаг, независимо от используемой технологии.

Не признавая и не отрицая выводы SEC, компания Poloniex согласилась с предписанием о прекращении противоправных действий и обязалась выплатить компенсацию в размере 8 484 313 долларов США, проценты до вынесения судебного решения в размере 403 995 долларов США и гражданский штраф в размере 1,5 миллиона долларов США, что в сумме составляет 10 388 309 долларов США.