Résumé en bref
- La plateforme d'échange Poloniex accepte de payer une amende de 10 millions de dollars à la SEC.
- Poloniex a vendu des titres illégaux à ses utilisateurs.
La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé que la plateforme d'échange Poloniex a accepté de payer plus de 10 millions de dollars pour régler les accusations liées à l'exploitation d'un actif numérique en ligne non enregistré.
L'amende est également liée à la plateforme d'échange Poloniex, qui facilite l'achat et la vente de titres numériques.
La SEC avait précédemment découvert que de juillet 2017 à novembre 2019, lorsque Poloniex trac d'investissement et donc des titres autres que des actifs.
Dans une ordonnance , les autorités de réglementation ont statué que la plateforme de négociation Poloniex répondait aux critères d’une « bourse » telle que defi par la législation sur les valeurs mobilières.
La SEC a déclaré que cela s'explique par le fait que la plateforme de négociation fournissait les moyens non discrétionnaires permettant aux ordres de bourse d'interagir et de s'exécuter grâce à l'utilisation combinée du site web Poloniex, d'un carnet d'ordres et du moteur de négociation Poloniex.
Les violations de la bourse Poloniex
Cependant, Poloniex ne s'est pas enregistrée comme bourse nationale de valeurs mobilières, et n'a jamais fonctionné en vertu d'une exemption d'enregistrement, et son omission de le faire constituait une violation de l'article 5 de la loi sur les bourses de valeurs.
Par ailleurs, des employés de Poloniex ont indiqué en interne qu'ils souhaitaient que Poloniex soit « agressif » dans sa volonté d'être disponible pour le trading de nouveaux actifs numériques sur sa plateforme de trading, y compris des actifs numériques pouvant être considérés comme des valeurs mobilières au sens du test de Howey, dans le but d'accroître sa part de marché.
Par ailleurs, la bourse a décidé qu'elle continuerait à offrir aux utilisateurs de la plateforme de négociation Poloniex la possibilité de négocier des actifs numériques considérés comme présentant un « risque moyen » d'être considérés comme des valeurs mobilières, compte tenu des avantages commerciaux que cela procurerait à Poloniex.
Poloniex paie le prix de l'égoïsme
Kristina Littman, chef de l'unité cybernétique de la division d'application des lois de la SEC, a déclaré que Poloniex avait privilégié l'augmentation des profits au détriment du respect des lois fédérales sur les valeurs mobilières en incluant des titres d'actifs numériques sur sa plateforme d'échange non enregistrée.
Il a fait remarquer que la bourse tentait de contourner le régime réglementaire de la SEC, qui s'applique à tout marché mettant en relation acheteurs et vendeurs de valeurs mobilières, quelle que soit la technologie utilisée.
Sans admettre ni nier les conclusions de la SEC, Poloniex a accepté l'émission d'une ordonnance de cessation et d'abstention et a accepté de verser une restitution de 8 484 313 $, des intérêts avant jugement de 403 995 $ et une amende civile de 1,5 million de dollars, pour un total de 10 388 309 $.
