La bourse Poloniex accepte une amende de 10 millions de dollars pour avoir exploité une crypto non enregistrée

Résumé TL;DR

• La bourse Poloniex accepte de payer une amende de 10 millions de dollars à la SEC.
• Poloniex a vendu des titres illégaux aux utilisateurs.

La Securities and Exchange Commission (SEC) a annoncé que la bourse Poloniex a accepté de payer plus de 10 millions de dollars pour régler les accusations d'avoir exploité un actif numérique en ligne non enregistré.

L'amende est également liée à la bourse Poloniex, fournissant une plateforme de trading qui facilite l'achat et la vente de titres d'actifs numériques.

La SEC avait précédemment découvert que de juillet 2017 à novembre 2019, lorsque Poloniex vendait en utilisant sa plateforme, la bourse Poloniex exploitait une plateforme de trading basée sur le web qui facilitait l'achat et la vente d'actifs numériques, y compris des actifs numériques qui étaient des contrats d'investissement et donc des titres autres que des actifs.

Dans un ordre, les régulateurs ont estimé que la plateforme de trading Poloniex répondait aux critères d'une « bourse » telle que définie par les lois sur les valeurs mobilières.

La SEC a déclaré que c'est parce que la plateforme de trading fournissait des moyens non discrétionnaires pour que les ordres de trading interagissent et s'exécutent par l'utilisation combinée du site Web Poloniex, d'un carnet d'ordres et du moteur de trading Poloniex.

Les violations de la bourse Poloniex

Cependant, Poloniex ne s'est pas enregistrée comme une bourse nationale de valeurs mobilières, ni n'a opéré conformément à une exemption d'enregistrement à tout moment, et son échec à le faire constituait une violation de la Section 5 de la loi sur les bourses.

De plus, les employés de Poloniex ont déclaré en interne qu'ils voulaient que Poloniex soit « agressif » pour être disponible pour le trading de nouveaux actifs numériques sur la plateforme de trading Poloniex, y compris des actifs numériques qui pourraient être considérés comme des titres selon le test Howey, dans un effort pour augmenter la part de marché.

De plus, la bourse a déterminé qu'elle continuerait à fournir aux utilisateurs de la plateforme de trading Poloniex la capacité de négocier des actifs numériques caractérisés comme présentant un « risque moyen » d'être considérés comme des titres compte tenu des récompenses commerciales qui seraient fournies à Poloniex.

Poloniex paie le prix de l'égoïsme

Kristina Littman, chef de l'unité Cyber de la Division des applications de la SEC, a déclaré que Poloniex avait choisi des profits accrus plutôt que la conformité aux lois fédérales sur les valeurs mobilières en incluant des titres d'actifs numériques sur sa bourse non enregistrée.

Il a noté que la bourse a tenté de contourner le régime réglementaire de la SEC, qui s'applique à tout marché visant à rassembler acheteurs et vendeurs de titres, indépendamment de la technologie appliquée.

Sans admettre ni nier les constatations de la SEC, Poloniex a accepté l'entrée d'un ordre de cessation et d'abstention et a accepté de payer une restitution de 8 484 313 $, des intérêts préjudiciels de 403 995 $ et une amende civile de 1,5 million de dollars, soit un total de 10 388 309 $.