ملخص سريع
- وافقت منصة Poloniex على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.
- باعت منصة Poloniex أوراقاً مالية غير قانونية للمستخدمين.
أعلنت هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أن بورصة Poloniex وافقت على دفع أكثر من 10 ملايين دولار لتسوية التهم الموجهة إليها لتشغيل أصول رقمية غير مسجلة عبر الإنترنت.
ترتبط الغرامة أيضاً بمنصة بورصة Poloniex، التي توفر منصة تداول تسهل شراء وبيع الأوراق المالية للأصول الرقمية.
وقد اكتشفت هيئة الأوراق المالية والبورصات سابقًا أنه في الفترة من يوليو 2017 إلى نوفمبر 2019، عندما كانت Poloniex تبيع باستخدام منصتها، قامت بورصة Poloniex بتشغيل منصة تداول عبر الإنترنت تسهل شراء وبيع الأصول الرقمية، بما في ذلك الأصول الرقمية التي كانت عقود استثمار trac أوراق مالية أخرى غير الأصول.
في أمر صادر ، اعتبرت الجهات التنظيمية أن منصة التداول Poloniex تستوفي معايير "البورصة" كما defi في قوانين الأوراق المالية.
وقالت هيئة الأوراق المالية والبورصات إن ذلك يرجع إلى أن منصة التداول وفرت الوسائل غير التقديرية لأوامر التداول للتفاعل والتنفيذ من خلال الاستخدام المشترك لموقع Poloniex الإلكتروني ودفتر الأوامر ومحرك التداول Poloniex.
انتهاكات بورصة بولونكس
ومع ذلك، لم تسجل شركة Poloniex كبورصة وطنية للأوراق المالية، ولم تعمل بموجب إعفاء من التسجيل في أي وقت، وكان فشلها في القيام بذلك انتهاكًا للمادة 5 من قانون البورصات.
كما ذكر موظفو Poloniex داخليًا أنهم يريدون أن تكون Poloniex "عدوانية" في إتاحة تداول الأصول الرقمية الجديدة على منصة التداول Poloniex، بما في ذلك الأصول الرقمية التي قد تعتبر أوراقًا مالية بموجب اختبار Howey، وذلك في محاولة لزيادة الحصة السوقية.
علاوة على ذلك، قررت البورصة أنها ستواصل تزويد مستخدمي منصة التداول Poloniex بالقدرة على تداول الأصول الرقمية المصنفة على أنها "متوسطة المخاطر" من حيث اعتبارها أوراقًا مالية في ضوء المكافآت التجارية التي ستوفرها Poloniex.
يدفع بولونيكس ثمن الأنانية
قالت كريستينا ليتمان، رئيسة وحدة الأمن السيبراني التابعة لقسم الإنفاذ في هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، إن شركة بولونيكس اختارت زيادة الأرباح على حساب الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال تضمين الأوراق المالية للأصول الرقمية في بورصتها غير المسجلة.
وأشار إلى أن البورصة حاولت التحايل على النظام التنظيمي لهيئة الأوراق المالية والبورصات، والذي ينطبق على أي سوق يجمع بين مشتري وبائعي الأوراق المالية بغض النظر عن التكنولوجيا المستخدمة.
دون الإقرار أو الإنكار بنتائج هيئة الأوراق المالية والبورصات، وافقت شركة Poloniex على إصدار أمر بالكف عن العمل ووافقت على دفع مبلغ 8,484,313 دولارًا أمريكيًا كاسترداد للأرباح غير المشروعة، وفوائد ما قبل الحكم البالغة 403,995 دولارًا أمريكيًا، وغرامة مدنية قدرها 1.5 مليون دولار أمريكي ليصبح المجموع 10,388,309 دولارًا أمريكيًا.
