توافق منصة تبادل Poloniex على دفع غرامة قدرها 10 ملايين دولار لتشغيل عملة مشفرة غير مسجلة

ملخص سريع

• توافق منصة تبادل Poloniex على دفع غرامة SEC بقيمة 10 مليون دولار.
• باعت Poloniex أوراقاً مالية غير قانونية للمستخدمين.

أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) أن منصة تبادل Poloniex وافقت على دفع أكثر من 10 ملايين دولار لتسوية التهم المتعلقة بتشغيل أصل رقمي عبر الإنترنت غير مسجل.

ترتبط الغرامة أيضاً بمنصة تبادل Poloniex، التي وفرت منصة تداول تيسر شراء وبيع أوراق مالية بالأصول الرقمية.

كانت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) قد اكتشفت سابقاً أنه من يوليو 2017 إلى نوفمبر 2019، عندما باعت Poloniex باستخدام منصتها، كانت منصة تبادل Poloniex تشغل منصة تداول عبر الويب سهلت شراء وبيع الأصول الرقمية، بما في ذلك الأصول الرقمية التي كانت عقود استثمار وبالتالي أوراق مالية أخرى غير الأصول.

في أمر، أقر المنظمون بأن منصة تداول Poloniex استوفت معايير "البورصة" كما هو محدد في قوانين الأوراق المالية.

قالت لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) إن ذلك لأن منصة التداول وفرت وسائل غير تصريفية لتفاعل أوامر التداول وتنفيذها من خلال الاستخدام المشترك لموقع Poloniex، وسجل الأوامر، ومحرك تداول Poloniex.

انتهاكات منصة تبادل Poloniex

ومع ذلك، لم تسجل Poloniex كبورصة أوراق مالية وطنية، ولم تعمل وفقاً لأي إعفاء من التسجيل في أي وقت، وكان فشلها في ذلك انتهاكاً للمادة 5 من قانون البورصة.

أيضاً، صرح موظفو Poloniex داخلياً بأنهم يريدون أن تكون Poloniex "عدوانية" في كونها متاحة للتداول لأصول رقمية جديدة على منصة تداول Poloniex، بما في ذلك الأصول الرقمية التي قد تعتبر أوراقاً مالية بموجب اختبار Howey، في محاولة لزيادة الحصة السوقية.

علاوة على ذلك، قررت المنصة أنها ستستمر في توفير القدرة للمستخدمين على منصة تداول Poloniex لتداول الأصول الرقمية المصنفة على أنها "متوسطة الخطورة" من حيث اعتبارها أوراقاً مالية نظراً للمكافآت التجارية التي ستوفرها لـ Poloniex.

Poloniex تدفع ثمن الأنانية

قالت كريستينا ليتلمان، رئيسة وحدة الأمن السيبراني في قسم إنفاذ القانون التابع للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، إن Poloniex اختارت زيادة الأرباح على الامتثال لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية من خلال تضمين أوراق مالية بالأصول الرقمية في بورصتها غير المسجلة.

لاحظ أن المنصة حاولت التهرب من النظام التنظيمي للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، الذي ينطبق على أي سوق يجمع بين مشترين وبائعي الأوراق المالية بغض النظر عن التكنولوجيا المستخدمة.

بدون قبول أو إنكار نتائج لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، وافقت Poloniex على دخول أمر وقف وإيقاف ووافقت على دفع تعويضات بقيمة 8,484,313 دولاراً، وفائدة ما قبل الحكم بقيمة 403,995 دولاراً، وغرامة مدنية بقيمة 1.5 مليون دولار، بإجمالي 10,388,309 دولاراً.