L'appello di Dunamu sospende temporaneamente la multa di 35,2 miliardi di won per Upbit

Dunamu, operatore dello scambio di criptovalute Upbit, ha presentato un'obiezione contro una multa di 35,2 miliardi di won (25,1 milioni di USD) imposta dalle autorità finanziarie della Corea del Sud. 

Le autorità finanziarie della Corea del Sud hanno rivelato lunedì che Dunamu ha recentemente presentato istanza all'Unità di Intelligence Finanziaria (FIU) della Financial Services Commission per obiettare alla decisione di multa. Di conseguenza, l'esecuzione della multa è stata temporaneamente sospesa in attesa di un riesame giudiziario.

Dunamu riceve la multa record, rischia la sospensione dell'attività

La FIU ha deciso di imporre a Dunamu una multa di 35,2 miliardi di won nel novembre dello scorso anno. L'agenzia ha affermato di aver scoperto che l'azienda aveva violato la Legge sulla segnalazione e l'utilizzo di informazioni su transazioni finanziarie specifiche (la "Legge sulle informazioni finanziarie specifiche"). A parte la multa, Dunamu ha anche ricevuto un ordine di sospensione dell'attività per aver violato la Legge sulle informazioni finanziarie specifiche.

La multa di 35,2 miliardi di won ha segnato la più grande mai imposta dalle autorità finanziarie per violazione della Legge sulle informazioni finanziarie specifiche. 

L'agenzia ha accusato Dunamu di aver violato gli obblighi di verifica dei clienti in 5,3 milioni di casi, tra cui l'accettazione di copie scansionate o stampate di documenti di identità invece degli originali e la resa illeggibile di nomi o numeri di registrazione dei residenti. Ha inoltre addebitato a Dunamu l'approvazione di registrazioni anche quando i clienti caricavano online documenti di identità sfocati.

Le autorità hanno spiegato che circa 3,3 milioni di casi riguardavano transazioni per clienti i cui processi di verifica non erano stati completati. 

Le autorità hanno inoltre riscontrato 15 casi in cui Dunamu non ha adempiuto al proprio obbligo di segnalazione quando vi erano fondati motivi per sospettare il riciclaggio di denaro. Questo include casi in cui i procuratori hanno richiesto ordini di perquisizione e sequestro per i record delle transazioni degli utenti di Upbit sospettati di attività criminale. Dunamu non ha presentato le segnalazioni necessarie, pur essendone a conoscenza.

Durante un'udienza tenuta a dicembre dello scorso anno, il rappresentante legale di Dunamu ha sostenuto, "Anche se altri exchange hanno affrontato gli stessi problemi, solo Dunamu è stata soggetta a un'azione preventiva", sottolineando una mancanza di equità.

Dunamu ha anche sostenuto all'udienza che una violazione dell'articolo 8 della Legge sulle informazioni finanziarie specifiche può comportare una multa indipendentemente dalla negligenza deliberata o grave. L'azienda ha inoltre affermato che è un problema grave emettere un ordine di sospensione dell'attività basato esclusivamente su una singola infrazione dell'articolo 8.

La FIU multa Bithumb e Korbit per violazioni AML

Dopo che la FIU ha imposto una multa a Dunamu nel novembre dello scorso anno, ha anche dichiarato in una dichiarazione separata di aver ispezionato quattro exchange di criptovalute aggiuntivi, tra cui Bithumb, Coinone, Korbit e GOPAX, per valutare la loro conformità AML e ad altre normative.

La FIU ha ispezionato Bithumb a marzo 2025. Il mese scorso, CCN ha riportato ha riferito che la FIU ha multato Bithumb per violazioni antiriciclaggio (AML). Il rapporto ha notato che l'esame della FIU ha riscontrato numerosi problemi di conformità a Bithumb, tra cui violazioni delle procedure AML, procedure insufficienti di conoscenza del cliente (KYC) e mancata segnalazione di transazioni sospette.

Secondo i rapporti del settore, sono stati identificati errori AML diffusi simili a quelli di Upbit, anche se l'importo esatto della multa non è stato ancora annunciato ufficialmente a febbraio 2026.

Il rapporto ha dichiarato che Bithumb si prevede che pagherà una multa ingente, che si prevede sarà pari o superiore alla multa di 25 milioni di dollari di Upbit.

L'Unità di Intelligence Finanziaria (FIU) ha emesso un avvertimento istituzionale e ha multato lo scambio di criptovalute sudcoreano Korbit con 2,73 miliardi di won (1,9 milioni di USD) il 31 dicembre 2025 per numerose violazioni delle leggi antiriciclaggio (AML).

La FIU ha imposto misure disciplinari al personale principale della conformità dello scambio, oltre alla multa monetaria, tra cui l'emissione di un avvertimento all'CEO e la sgridata all'ufficiale AML.

Le sanzioni sono seguite alle scoperte dei regolatori su gravi carenze nel sistema di conformità AML di Korbit, risultato di un'attenta indagine sul luogo condotta tra il 16 e il 29 ottobre 2024. Secondo l'indagine della FIU, Korbit aveva violato quasi 22.000 regole relative ai limiti di transazione e alla due diligence dei clienti.

Cryptopolitan ha riportato che i regolatori hanno anche identificato 19 transazioni di asset virtuali segnalate in modo improprio che coinvolgevano tre fornitori di servizi di asset virtuali esteri (VASP). Il rapporto ha notato che in questo caso sono state violate le normative della Corea sulla gestione delle società estere non registrate.