Il ricorso di Dunamu sospende temporaneamente la sanzione di 35,2 miliardi di won inflitta a Upbit

Dunamu, gestore dell'exchange di criptovalute Upbit, ha presentato un'obiezione alla sanzione di 35,2 miliardi di won (25,1 milioni di dollari USA) imposta dalle autorità finanziarie della Corea del Sud. 

Le autorità finanziarie sudcoreane hanno rivelato lunedì che Dunamu ha recentemente presentato ricorso all'Unità di Informazione Finanziaria (UIF) della Commissione per i Servizi Finanziari contro la sanzione. Di conseguenza, l'esecuzione della sanzione è stata temporaneamente sospesa in attesa di un riesame da parte del tribunale.

Dunamu riceve una multa record e rischia la sospensione dell'attività

Nel novembre dello scorso anno, la FIU ha deciso di imporre a Dunamu una multa di 35,2 miliardi di won. L'agenzia ha affermato di aver scoperto che la società aveva violato la legge sulla segnalazione e l'utilizzo di informazioni specifiche sulle transazioni finanziarie (la "Legge sulle informazioni finanziarie specifiche"). Oltre alla multa, Dunamu ha anche ricevuto un ordine di sospensione dell'attività per violazione della Legge sulle informazioni finanziarie specifiche.

La multa da 35,2 miliardi di won è la più alta mai imposta dalle autorità finanziarie per violazione dello Specific Financial Information Act. 

L'agenzia ha accusato Dunamu di aver violato gli obblighi di verifica dei clienti in 5,3 milioni di casi, tra cui l'accettazione di copie scansionate o stampate di documenti didental posto degli originali e ladentidentificazione di nomi o numeri di registrazione deident . Ha inoltre accusato Dunamu di aver approvato le registrazioni anche quando i clienti caricavano online documenti didentsfocati.

Le autorità finanziarie hanno spiegato che circa 3,3 milioni di casi riguardavano transazioni per clienti i cui processi di verifica non erano stati completati. 

Le autorità hanno inoltre riscontrato 15 casi in cui Dunamu non ha adempiuto all'obbligo di segnalazione, nonostante sussistessero fondati motivi per sospettare un'attività di riciclaggio di denaro. Tra questi, i pubblici ministeri hanno richiesto ordini di perquisizione e sequestro per i registri delle transazioni degli utenti di Upbit sospettati di attività criminali. Dunamu non ha presentato le segnalazioni necessarie, pur essendone a conoscenza.

Nel corso di un'udienza tenutasi nel dicembre dello scorso anno, il rappresentante legale di Dunamu ha sostenuto: "Sebbene anche altre piattaforme di scambio abbiano affrontato gli stessi problemi, solo Dunamu è stata soggetta ad azioni preventive", evidenziando una mancanza di equità.

Dunamu ha inoltre sostenuto in udienza che la violazione dell'Articolo 8 dello Specified Financial Information Act può comportare una sanzione pecuniaria, indipendentemente dal fatto che si tratti di negligenza deliberata o grave. L'azienda ha inoltre affermato che è di fondamentale importanza emettere un ordine di sospensione dell'attività basato esclusivamente su una singola violazione dell'Articolo 8.

La FIU multa Bithumb e Korbit per violazioni AML

Dopo aver imposto una multa a Dunamu nel novembre dello scorso anno, la FIU ha anche dichiarato in una dichiarazione separata di aver ispezionato altri quattro exchange di criptovalute, tra cui Bithumb, Coinone, Korbit e GOPAX, per valutarne la conformità alle normative AML e ad altre normative.

La FIU ha ispezionato Bithumb a marzo 2025. Il mese scorso, CCN ha riferito che la FIU ha multato Bithumb per violazioni delle norme antiriciclaggio (AML). Il rapporto ha rilevato che l'ispezione della FIU ha riscontrato numerose problematiche di conformità presso Bithumb, tra cui violazioni delle procedure AML, procedure di identificazione del cliente (KYC) insufficienti e mancata segnalazione di transazioni sospette.

Secondo i rapporti del settore, sono statidenterrori AML diffusi simili a quelli di Upbit, anche se l'importo preciso della multa non è ancora stato annunciato ufficialmente a febbraio 2026.

Il rapporto afferma che Bithumb dovrebbe pagare una multa salata, che si prevede sarà pari o superiore alla multa di 25 milioni di dollari inflitta a Upbit.

Il 31 dicembre 2025, l'Unità di informazione finanziaria (FIU) ha emesso un avviso istituzionale e ha multato l'exchange di criptovalute sudcoreano Korbit per 2,73 miliardi di won (1,9 milioni di dollari) per numerose violazioni delle leggi antiriciclaggio (AML).

Oltre alla sanzione pecuniaria, la FIU ha imposto misure disciplinari nei confronti del personale addetto alla conformità della borsa, tra cui un avvertimento all'amministratore delegato e un rimprovero al responsabile AML.

Le sanzioni sono state introdotte in seguito alle conclusioni delle autorità di regolamentazione in merito a gravi falle nel sistema di conformità AML di Korbit, a seguito di un'indagine approfondita in loco condotta tra il 16 e il 29 ottobre 2024. Secondo l'indagine della FIU, Korbit aveva violato quasi 22.000 norme sulle limitazioni alle transazioni e sulla due diligence della clientela.

Cryptopolitan Secondo quanto riportato , le autorità di regolamentazione hanno anchedent19 transazioni di asset virtuali segnalate in modo improprio, che coinvolgono tre fornitori di servizi di asset virtuali (VASP) esteri. Il rapporto ha evidenziato che in questo caso sono state violate le normative coreane che regolano la gestione delle società estere non registrate.