Apelo da Dunamu paralisa temporariamente a penalização de 35,2 mil milhões de won do Upbit

A Dunamu, operadora da exchange de criptomoedas Upbit, apresentou uma objeção a uma penalização de 35,2 mil milhões de won ($25,1 milhões USD) imposta pelas autoridades financeiras da Coreia do Sul. 

As autoridades financeiras da Coreia do Sul revelaram na segunda-feira que a Dunamu recentemente aplicou à Unidade de Inteligência Financeira (FIU) da Comissão de Serviços Financeiros para objetar à decisão de penalização. Como resultado, a execução da penalização foi temporariamente suspensa aguardando uma revisão judicial.

Dunamu recebe multa recorde, enfrenta suspensão de negócios

A FIU decidiu impor uma multa de 35,2 mil milhões de won à Dunamu em novembro do ano passado. A agência alegou ter descoberto que a empresa violou a Lei de Relatórios e Uso de Informações de Transações Financeiras Específicas (a “Lei de Informações Financeiras Específicas”). Separadamente da multa, a Dunamu também recebeu uma ordem de suspensão de negócios por violar a Lei de Informações Financeiras Específicas.

A multa de 35,2 bilhões de wons marcou a maior já imposta pelas autoridades financeiras por violar a Lei de Informações Financeiras Específicas. 

A agência acusou a Dunamu de violar as obrigações de verificação de clientes em 5,3 milhões de casos, incluindo a aceitação de cópias digitalizadas ou impressas de documentos de identificação em vez dos originais e a impossibilidade de identificar nomes ou números de registro de residentes. Ela também acusou a Dunamu de aprovar registros mesmo quando os clientes enviavam documentos de identificação online que estavam fora de foco.

As autoridades financeiras explicaram que aproximadamente 3,3 milhões de casos envolveram transações para clientes cujos processos de verificação não haviam sido concluídos. 

As autoridades também encontraram 15 casos em que a Dunamu não cumpriu sua obrigação de relatar quando havia motivos razoáveis para suspeitar de lavagem de dinheiro. Isso inclui instâncias em que promotores buscaram ordens de busca e apreensão para os registros de transação de usuários do Upbit suspeitos de atividade criminosa. A Dunamu não apresentou os relatórios necessários, apesar de estar ciente disso.

Em uma audiência realizada em dezembro do ano passado, o representante legal da Dunamu argumentou, “Embora outras exchanges tenham enfrentado os mesmos problemas, apenas a Dunamu foi submetida a uma ação preventiva,” apontando para uma falta de justiça.

A Dunamu também argumentou na audiência que uma violação do Artigo 8 da Lei de Informações Financeiras Específicas pode resultar em uma multa independentemente de negligência deliberada ou grave. A empresa também afirmou que é uma questão importante emitir uma ordem de suspensão de negócios baseada apenas em uma única infração do Artigo 8.

FIU multa Bithumb e Korbit por violações de AML

Após a FIU impor uma multa à Dunamu em novembro do ano passado, ela também afirmou em uma declaração separada que havia inspecionado quatro exchanges de criptomoedas adicionais, incluindo Bithumb, Coinone, Korbit e GOPAX, para avaliar sua conformidade com AML e outras regulamentações.

A FIU inspecionou a Bithumb em março 2025. No mês passado, a CCN reportou que a FIU multou a Bithumb por violações de anti-lavagem de dinheiro (AML). O relatório observou que o exame da FIU encontrou inúmeras questões de conformidade na Bithumb, incluindo violações de procedimentos de AML, procedimentos insuficientes de conheça-se-o-cliente (KYC) e falhas em relatar transações suspeitas.

De acordo com relatórios da indústria, erros generalizados de AML semelhantes aos do Upbit foram identificados, mesmo que o valor exato da multa ainda não tenha sido anunciado oficialmente até fevereiro de 2026.

O relatório afirmou que Bithumb deve pagar uma grande multa, que é prevista para ser igual ou exceder a multa de $25 milhões do Upbit.

A Unidade de Inteligência Financeira (FIU) emitiu um aviso institucional e multou a exchange sul-coreana de criptomoedas Korbit em 2,73 bilhões de wons ($1,9 milhão) em 31 de dezembro de 2025, por inúmeras violações das leis de anti-lavagem de dinheiro (AML).

A FIU impôs medidas disciplinares contra a alta equipe de conformidade da exchange, além da multa monetária, incluindo a emissão de um aviso ao CEO e a repreensão do oficial de AML.

As penalidades seguiram as descobertas dos reguladores de falhas graves no sistema de conformidade de AML da Korbit, resultado de uma investigação minuciosa no local realizada entre 16 de outubro e 29 de outubro de 2024. De acordo com a investigação da FIU, a Korbit violou quase 22.000 regras sobre limitações de transações e due diligence do cliente.

Cryptopolitan reportou que os reguladores também identificaram 19 transações de ativos virtuais relatadas incorretamente envolvendo três provedores de serviços de ativos virtuais (VASPs) estrangeiros. O relatório observou que as regulamentações da Coreia que regem o gerenciamento de corporações estrangeiras não registradas foram quebradas neste caso.