Апелляция Dunamu временно приостановила штраф в 35,2 млрд вон для Upbit

Dunamu, оператор криптовалютной биржи Upbit, подал возражение против штрафа в 35,2 миллиарда вон (25,1 миллиона долларов США), наложенного финансовыми органами Южной Кореи. 

Финансовые органы Южной Кореи объявили в понедельник, что Dunamu недавно подала возражение в Подразделение финансовой разведки (FIU) Комиссии по финансовым услугам, чтобы возразить против решения о штрафе. В результате исполнение штрафа временно приостановлено до судебного рассмотрения.

Dunamu получает рекордный штраф, сталкивается с приостановкой деятельности

FIU решила наложить штраф в 35,2 миллиарда вон на Dunamu в ноябре прошлого года. Агентство заявило, что обнаружило нарушение компанией Закона о сообщении и использовании информации о конкретных финансовых транзакциях («Закон о конкретной финансовой информации»). Отдельно от штрафа, Dunamu также получила приказ о приостановке деятельности за нарушение Закона о конкретной финансовой информации.

Штраф в 35,2 миллиарда вон стал крупнейшим, когда-либо наложенным финансовыми органами за нарушение Закона о конкретной финансовой информации. 

Агентство обвинило Dunamu в нарушении обязательств по проверке клиентов в 5,3 миллиона случаев, включая принятие сканированных или распечатанных копий документов, удостоверяющих личность, вместо оригиналов и приведение имен или номеров регистрации резидентов в нечитаемое состояние. Также агентство обвинило Dunamu в одобрении регистраций, даже когда клиенты загружали онлайн документы, удостоверяющие личность, с плохой фокусировкой.

Финансовые органы объяснили, что примерно в 3,3 миллиона случаев涉及 транзакции для клиентов, процессы проверки которых не были завершены. 

Органы также выявили 15 случаев, когда Dunamu не выполнила свое обязательство по сообщению при наличии разумных оснований подозревать отмывание денег. Это включает случаи, когда прокуроры запрашивали ордера на обыск и арест записей транзакций пользователей Upbit, подозреваемых в преступной деятельности. Dunamu не представила необходимые отчеты, несмотря на то, что была об этом осведомлена.

На слушаниях, состоявшихся в декабре прошлого года, юридический представитель Dunamu заявил«Хотя другие биржи столкнулись с теми же проблемами, только к Dunamu были применены превентивные меры», — указывая на отсутствие справедливости.

Также на слушаниях Dunamu утверждала, что нарушение статьи 8 Закона о специальной финансовой информации может повлечь за собой штраф независимо от умышленности или грубой небрежности. Компания также заявила, что выдача предписания о приостановлении деятельности исключительно на основании одного нарушения статьи 8 является серьезной проблемой.

FIU налагает штрафы на Bithumb и Korbit за нарушения AML

После того как в ноябре прошлого года FIU наложила штраф на Dunamu, она также заявила в отдельном заявлении, что провела проверку четырех дополнительных криптовалютных бирж, включая Bithumb, Coinone, Korbit и GOPAX, для оценки их соответствия требованиям AML и другим нормативным актам.

FIU провела проверку Bithumb в марте 2025. В прошлом месяце CCN сообщал сообщила, что FIU оштрафовала Bithumb за нарушения в области противодействия отмыванию денег (AML). В отчете отмечалось, что проверка FIU выявила множество проблем с соблюдением нормативных требований на Bithumb, включая нарушения процедур AML, недостаточность процедур «знай своего клиента» (KYC) и несвоевременное сообщение о подозрительных транзакциях.

Согласно отраслевым отчетам, были выявлены массовые ошибки в области AML, аналогичные тем, что были обнаружены на Upbit, хотя точная сумма штрафа еще не была официально объявлена по состоянию на февраль 2026 года.

В отчете говорилось, что Bithumb ожидается, что компания выплатит крупный штраф, который, по прогнозам, будет равен или превысит штраф Upbit в размере 25 миллионов долларов.

Управление финансовой разведки (FIU) выдало институциональное предупреждение и оштрафовало южнокорейскую криптовалютную биржу Korbit на 2,73 млрд вон (1,9 млн долларов) 31 декабря 2025 года за многочисленные нарушения законов о противодействии отмыванию денег (AML).

Помимо денежного штрафа, FIU применила дисциплинарные меры к старшим сотрудникам биржи по вопросам соблюдения нормативных требований, включая выдачу предупреждения генеральному директору и выговор сотруднику, отвечающему за AML.

Эти наказания последовали за выводами регуляторов о серьезных недостатках в системе AML Korbit, которые были выявлены в результате тщательной выездной проверки, проведенной с 16 по 29 октября 2024 года. Согласно расследованию FIU, Korbit нарушила почти 22 000 правил, касающихся ограничений на транзакции и должной осмотрительности в отношении клиентов.

Cryptopolitan сообщал В отчете также отмечалось, что регуляторы выявили 19 неправильно сообщенных транзакций с виртуальными активами, связанных с тремя иностранными поставщиками виртуальных услуг (VASP). В отчете указано, что в данном случае были нарушены правила Кореи, регулирующие управление незарегистрированными иностранными корпорациями.