Dunamus Einspruch setzt die Upbit-Strafe in Höhe von 35,2 Milliarden Won vorläufig aus

Dunamu, Betreiber der Kryptowährungsbörse Upbit, hat gegen eine von den südkoreanischen Finanzbehörden verhängte Strafe in Höhe von 35,2 Milliarden Won (25,1 Millionen US-Dollar) Einspruch eingelegt. 

Die südkoreanischen Finanzbehörden gaben am Montag bekannt, dass Dunamu kürzlich bei der Financial Intelligence Unit (FIU) der Finanzdienstleistungskommission einen Antrag auf Einspruch gegen die verhängte Strafe gestellt hat. Die Vollstreckung der Strafe wurde daher bis zu einer gerichtlichen Überprüfung vorläufig ausgesetzt.

Dunamu erhält Rekordstrafe und muss mit Geschäftsschließung rechnen

Die FIU verhängte im November letzten Jahres eine Geldstrafe von 35,2 Milliarden Won gegen Dunamu. Die Behörde gab an, festgestellt zu haben, dass das Unternehmen gegen das Gesetz über die Meldung und Verwendung bestimmter Finanztransaktionsinformationen (das „Gesetz über bestimmte Finanzinformationen“) verstoßen hatte. Unabhängig von der Geldstrafe wurde Dunamu wegen Verstoßes gegen das Gesetz über bestimmte Finanzinformationen auch die Geschäftstätigkeit untersagt.

Die Geldstrafe in Höhe von 35,2 Milliarden Won war die höchste, die jemals von Finanzbehörden wegen Verstoßes gegen das Gesetz über spezifische Finanzinformationen verhängt wurde. 

Die Behörde warf Dunamu vor, in 5,3 Millionen Fällen gegen die Pflicht zur Kundenverifizierung verstoßen zu haben. Dazu zählte die Annahme von gescannten oder gedruckten Kopien vondentanstelle der Originale sowie die Unkenntlichmachung von Namen oderdent . AußerdemdentDunamu vorgeworfen, Registrierungen genehmigt zu haben, obwohl die online hochgeladenendentunscharf waren.

Die Finanzbehörden erklärten, dass es sich bei etwa 3,3 Millionen Fällen um Transaktionen von Kunden handele, deren Verifizierungsprozesse nicht abgeschlossen worden seien. 

Die Behörden stellten zudem 15 Fälle fest, in denen Dunamu seiner Meldepflicht nicht nachkam, obwohl begründeter Verdacht auf Geldwäsche bestand. Dies umfasst Fälle, in denen die Staatsanwaltschaft Durchsuchungs- und Beschlagnahmebeschlüsse für die Transaktionsdaten von Upbit-Nutzern beantragte, die krimineller Aktivitäten verdächtigt wurden. Dunamu reichte die erforderlichen Berichte trotz Kenntnis dieser Sachlage nicht ein.

Dunamus Rechtsvertreter argumentierte: „Obwohl auch andere Börsen mit den gleichen Problemen konfrontiert waren, wurde nur Dunamu präventiv bekämpft“, und wies damit auf einen Mangel an Fairness hin.

Dunamu argumentierte in der Anhörung außerdem, dass ein Verstoß gegen Artikel 8 des Gesetzes über bestimmte Finanzinformationen unabhängig von Vorsatz oder grober Fahrlässigkeit eine Geldstrafe nach sich ziehen könne. Das Unternehmen betonte zudem, dass es problematisch sei, eine Geschäftsunterbrechung allein aufgrund eines einzigen Verstoßes gegen Artikel 8 zu verhängen.

FIU verhängt Geldstrafen gegen Bithumb und Korbit wegen Verstößen gegen die Geldwäschebestimmungen

Nachdem die FIU im November des vergangenen Jahres eine Geldstrafe gegen Dunamu verhängt hatte, erklärte sie in einer separaten Mitteilung, dass sie überprüft vier weitere Kryptowährungsbörsen, darunter Bithumb, Coinone, Korbit und GOPAX, auf ihre Einhaltung der Geldwäschebestimmungen und anderer regulatorischer Vorgaben

Die FIU führte im März 2025 eine Inspektion bei Bithumb durch. Letzten Monat berichtete , dass die FIU Bithumb wegen Verstößen gegen die Geldwäschebekämpfungsvorschriften (AML) mit einer Geldstrafe belegt hat. Dem Bericht zufolge deckte die FIU-Prüfung zahlreiche Compliance-Probleme bei Bithumb auf, darunter Verstöße gegen die AML-Vorschriften, unzureichende KYC-Verfahren (Know Your Customer) und die Nichtmeldung verdächtiger Transaktionen.

Laut Branchenberichten wurden weit verbreitete AML-Fehler, ähnlich denen bei Upbit,dent, auch wenn die genaue Höhe der Geldbuße mit Stand Februar 2026 noch nicht offiziell bekannt gegeben wurde.

Dem Bericht zufolge Bithumb voraussichtlich eine hohe Geldstrafe zahlen müssen, die voraussichtlich der Geldstrafe von Upbit in Höhe von 25 Millionen Dollar entsprechen oder diese sogar übersteigen wird.

Die Financial Intelligence Unit (FIU) erteilte am 31. Dezember 2025 eine institutionelle Warnung und verhängte eine Geldstrafe in Höhe von 2,73 Milliarden Won (1,9 Millionen US-Dollar) gegen die südkoreanische Kryptowährungsbörse Korbit wegen zahlreicher Verstöße gegen Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche.

Die FIU verhängte neben der Geldstrafe auch Disziplinarmaßnahmen gegen die obersten Compliance-Mitarbeiter der Börse, darunter eine Verwarnung des CEO und eine Rüge des Geldwäschebeauftragten.

Die Strafen folgten auf die Feststellung der Aufsichtsbehörden, dass es im AML-Compliance-System von Korbit gravierende Mängel gab. Diese Feststellungen waren das Ergebnis einer gründlichen Vor-Ort-Untersuchung, die zwischen dem 16. und 29. Oktober 2024 durchgeführt wurde. Laut der Untersuchung der FIU hatte Korbit gegen fast 22.000 Regeln zu Transaktionsbeschränkungen und Kundenprüfung verstoßen.

Cryptopolitan berichtete , dass die Aufsichtsbehörden außerdemdent, an denen drei ausländische Anbieter von Dienstleistungen im Bereich virtueller Vermögenswerte (VASPs) beteiligt waren. Der Bericht stellte fest, dass in diesem Fall gegen die koreanischen Vorschriften zur Verwaltung nicht registrierter ausländischer Unternehmen verstoßen wurde.