La apelación de Dunamu detiene temporalmente la multa de 35.200 millones de wones a Upbit

Dunamu, operadora del intercambio de criptomonedas Upbit, ha presentado una objeción a una multa de 35.200 millones de wones (25,1 millones de dólares estadounidenses) impuesta por las autoridades financieras de Corea del Sur. 

Las autoridades financieras de Corea del Sur revelaron el lunes que Dunamu solicitó recientemente a la Unidad de Inteligencia Financiera (FIU) de la Comisión de Servicios Financieros objeción a la decisión de la multa. Como resultado, la ejecución de la multa se ha suspendido temporalmente a la espera de una revisión judicial.

Dunamu recibe multa récord, enfrenta suspensión de negocios

La FIU decidió imponer una multa de 35.200 millones de wones a Dunamu en noviembre del año pasado. La agencia afirmó haber descubierto que la empresa había violado la Ley de Información Financiera Específica sobre Reportes y Uso (la «Ley de Información Financiera Específica»). Independientemente de la multa, Dunamu también ha recibido una orden de suspensión de negocios por violar la Ley de Información Financiera Específica.

La multa de 35.200 millones de wones marcó la mayor jamás impuesta por las autoridades financieras por violar la Ley de Información Financiera Específica. 

La agencia acusó a Dunamu de violar las obligaciones de verificación de clientes en 5,3 millones de casos, incluyendo la aceptación de copias escaneadas o impresas de documentos de identificación en lugar de los originales y la imposibilidad de identificar nombres o números de registro de residentes. También acusó a Dunamu de aprobar registros incluso cuando los clientes subían documentos de identificación en línea que estaban desenfocados.

Las autoridades financieras explicaron que aproximadamente 3,3 millones de casos involucraron transacciones para clientes cuyos procesos de verificación no se habían completado. 

Las autoridades también encontraron 15 casos en los que Dunamu no cumplió con su obligación de informar cuando había motivos razonables para sospechar lavado de dinero. Esto incluye instancias en las que los fiscales solicitaron órdenes de registro e incautación de los registros de transacciones de usuarios de Upbit sospechosos de actividad delictiva. Dunamu no presentó los informes necesarios, a pesar de ser consciente de ello.

En una audiencia celebrada en diciembre del año pasado, el representante legal de Dunamu argumentó, «Aunque otros intercambios enfrentaron los mismos problemas, solo Dunamu fue sometido a una acción preventiva», señalando una falta de equidad.

Dunamu también argumentó en la audiencia que una violación del Artículo 8 de la Ley de Información Financiera Específica puede resultar en una multa independientemente de si hubo negligencia deliberada o grave. La empresa también afirmó que es un problema grave emitir una orden de suspensión de negocios basada únicamente en una infracción única del Artículo 8.

La FIU multa a Bithumb y Korbit por violaciones de LBC

Después de que la FIU impusiera una multa a Dunamu en noviembre del año pasado, también declaró en un comunicado separado que había inspeccionado cuatro exchanges de criptomonedas adicionales, incluyendo Bithumb, Coinone, Korbit y GOPAX, para evaluar su cumplimiento de la LBC y otras normativas.

La FIU inspeccionó a Bithumb en marzo 2025. El mes pasado, CCN informó informó que la FIU multó a Bithumb por violaciones de la lucha contra el blanqueo de capitales (LBC). El informe señaló que el examen de la FIU encontró numerosos problemas de cumplimiento en Bithumb, incluidas violaciones de los procedimientos de LBC, procedimientos insuficientes de conocimiento del cliente (KYC) y fallos en la notificación de transacciones sospechosas.

Según informes de la industria, se han identificado errores generalizados de LBC similares a los de Upbit, aunque la cantidad exacta de la multa aún no ha sido anunciada oficialmente a febrero de 2026.

El informe indicó que Bithumb se espera que pague una multa considerable, que se predice que será igual o superior a la multa de 25 millones de dólares de Upbit.

La Unidad de Inteligencia Financiera (FIU) emitió una advertencia institucional y multó al exchange de criptomonedas surcoreano Korbit con 2.730 millones de wones (1,9 millones de dólares) el 31 de diciembre de 2025 por numerosas violaciones de las leyes de lucha contra el blanqueo de capitales (LBC).

La FIU impuso medidas disciplinarias contra el personal principal de cumplimiento del exchange, además de la multa monetaria, incluyendo una advertencia al CEO y una reprimenda al oficial de LBC.

Las sanciones siguieron a los hallazgos de los reguladores sobre graves deficiencias en el sistema de cumplimiento de LBC de Korbit, como resultado de una exhaustiva investigación in situ realizada entre el 16 y el 29 de octubre de 2024. Según la investigación de la FIU, Korbit había violado casi 22.000 normas sobre limitaciones de transacciones y debida diligencia del cliente.

Cryptopolitan informó que los reguladores también identificaron 19 transacciones de activos virtuales notificadas incorrectamente que involucraban a tres proveedores de servicios de activos virtuales (VASP) extranjeros. El informe señaló que en este caso se violaron las regulaciones de Corea sobre la gestión de corporaciones extranjeras no registradas.