La SEC inculpe le fondateur de PGI Global pour une escroquerie de type Ponzi dans le secteur des cryptomonnaies d'une valeur de 198 millions de dollars

La Securities and Exchange Commission (SEC) américaine a inculpé Ramil Ventura Palafox pour fraude aux cryptomonnaies, ayant entraîné une perte de 198 millions de dollars pour les investisseurs. Dans un communiqué officiel, l'agence a affirmé que Palafox avait détourné 57 millions de dollars de ces fonds.

Selon la SEC, Palafox, qui possède la double nationalité américaine et philippine, a lancé PGI Global. Il prétendait qu'il s'agissait d'une société de trading de cryptomonnaies et de devises et a facturé des frais d'adhésion entre janvier 2020 et octobre 2021, promettant aux investisseurs des rendements élevés garantis.

Il s'agissait toutefois d'une escroquerie de type Ponzi: la majeure partie des fonds levés a servi à rembourser les autres investisseurs, tandis que le reste était dépensé en voitures de luxe, en propriétés et autres biens. Palafox a maintenu ce système jusqu'à son effondrement fin 2021.

S'exprimant sur l'dent, la chef de l'unité Cyber ​​et Technologies émergentes, Laura D'Allaird, a déclaré que Palafox avait trompé les investisseurs en leur promettant des méthodes de trading innovantes.

D'Allaird a déclaré :

« Ses fausses déclarations concernant son expertise dans le secteur des cryptomonnaies et sa prétendue plateforme de trading automatique basée sur l'IA ne faisaient que masquer une fraude boursière internationale. »

Parallèlement, le département de la Justice des États-Unis (DOJ) a également inculpé Palafox pour les mêmesdent, le bureau du procureur fédéral du district Est de Virginie étant chargé de l'affaire. Dans son acte d'accusation, le DOJ reproche à Palafox le blanchiment d'argent, les transactions monétaires illégales et la fraude par voie électronique.

Il est intéressant de noter que Palafox a également mis en œuvre le même système au Royaume-Uni, mais n'a réussi à obtenir que 612 425 £ (soit 816 000 $) entre juillet 2020 et février 2021. La Haute Cour du Royaume-Uni l'a fermé en 2022 après que le ministère de la Justice américain a saisi le site web d'une entité liée, Praetorian Group International Trading Inc.

La SEC demande la restitution des gains illicites et d'autres mesures de redressement

Alors que les procureurs fédéraux requerront des peines de prison et des confiscations contre Palafox, l'autorité de régulation financière souhaite récupérer les actifs qu'il a acquis grâce à ce stratagème.

L' autorité de régulation a affirmé que les adhésions à PGI constituent des valeurs mobilières et que Palafox a enfreint la loi en proposant et en vendant des valeurs mobilières non enregistrées, tout en violant les dispositions anti-fraude. Elle demande désormais au tribunal d'ordonner la restitution de tous les gains, majorée des intérêts de retard et de sanctions civiles.

De plus, la SEC souhaite obtenir une injonction permanente contre Palafox qui lui interdira de participer à tout programme de marketing multiniveau proposant ou vendant des titres ou des crypto-actifs.

Afin de recouvrer les fonds détournés, la SEC a également désigné plusieurs personnes et entités comme défendeurs. Il s'agit notamment du beau-frère de Palafox, Darvie Mendoza, de son épouse Marissa Mendoza Palafox, et peut-être d'un membre plus âgé de la famille, Linda Ventura, ainsi que de BBMR Threshold LLC.

L'agence a affirmé que Palafox avait transféré des fonds et des biens acquis à ces personnes mises en cause et avait remboursé les prêts hypothécaires de Mendoza et Ventura, tout en offrant un Range Rover à Ventura. BBMR était la société holding que Palafox utilisait pour dissimuler les actifs acquis grâce aux fonds détournés, et deux de ses proches en étaient cogérants.

Il a même transféré sa propre maison, achetée avec 1,7 million de dollars provenant des fonds d'investisseurs, à BBMR en août 2021, quelques mois avant l'effondrement de PGI Global.

Atkins hérite d'une SEC remaniée

Par ailleurs, il s'agit de la première affaire liée aux cryptomonnaies sous la présidence de Paul Atkins, et elle correspond au type de mesures coercitives sur lesquelles la SEC entend désormais se concentrer. L'agence a déjà démontré qu'elle n'adopterait pas une réglementation par la répression et qu'elle ne s'intéresserait qu'aux affaires liées aux cryptomonnaies où la fraude et d'autres violations flagrantes sontdent.

Avant même l'entrée en fonction d'Atkins, l'ancien président par intérim, Mark Uyeda, avait déjà pris plusieurs mesures pour restructurer l'agence et recentrer son attention sur les affaires traditionnelles.

Ces mesures comprennent l'abandon des poursuites et des enquêtes contre les entités crypto, le remplacement de l'unité des actifs crypto et de la cybersécurité par une unité des technologies cybernétiques et émergentes, et la création d'un groupe de travail sur les cryptomonnaies.