Die SEC erhebt Anklage gegen den Gründer von PGI Global wegen eines Krypto-Schneeballsystems im Wert von 198 Millionen Dollar

Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat Ramil Ventura Palafox wegen Kryptowährungsbetrugs angeklagt, der Anlegern einen Schaden von 198 Millionen US-Dollar verursacht hat. In einer offiziellen Mitteilung gab die Behörde an, Palafox habe 57 Millionen US-Dollar der Gelder veruntreut.

Laut der US-Börsenaufsicht SECgründete Palafox, der sowohl die US-amerikanische als auch die philippinische Staatsbürgerschaft besitzt, PGI Global. Er behauptete, es handele sich um ein Krypto- und Devisenhandelsunternehmen und verlangte von Januar 2020 bis Oktober 2021 Mitgliedsbeiträge von den Nutzern, denen er hohe Renditen versprach.

Die Investition entpuppte sich jedoch als Schneeballsystem. Der Großteil der eingesammelten Gelder wurde zur Auszahlung anderer Anleger verwendet, während der Rest für Luxusautos, Immobilien und andere Dinge ausgegeben wurde. Palafox betrieb das System bis zu dessen Zusammenbruch Ende 2021.

Laura D'Allaird, Leiterin der Abteilung für Cyber- und Zukunftstechnologien, äußerte sich zu demdentund sagte, Palafox habe Anleger mit dem Versprechen innovativer Handelsmethoden getäuscht.

D'Allaird sagte:

„Seine falschen Behauptungen über Expertise in der Kryptoindustrie und eine angeblich KI-gestützte automatische Handelsplattform dienten lediglich der Verschleierung eines internationalen Wertpapierbetrugs.“

Unterdessen hat das US-Justizministerium (DOJ) Palafox im Zusammenhang mit demselbendentebenfalls strafrechtlich angeklagt. Die Staatsanwaltschaft des östlichen Bezirks von Virginia ist mit dem Fall betraut. In ihrer Anklageschrift wirft das DOJ Palafox Geldwäsche, illegale Geldtransaktionen und Betrug vor.

Interessanterweise betrieb Palafox das gleiche System auch in Großbritannien, konnte dort aber zwischen Juli 2020 und Februar 2021 lediglich 612.425 £ (umgerechnet 816.000 $) erbeuten. Der britische High Court beendete das System 2022, nachdem das US-Justizministerium die Website eines verbundenen Unternehmens, der Praetorian Group International Trading Inc., beschlagnahmt hatte.

Die SEC strebt die Herausgabe der unrechtmäßig erlangten Gewinne und weitere Rechtsmittel an

Während die Bundesanwaltschaft Haftstrafen und die Einziehung von Vermögenswerten gegen Palafox anstrebt, will die Finanzaufsichtsbehörde die Vermögenswerte zurückerlangen, die er durch das System erworben hat.

Die Aufsichtsbehörde behauptete, dass es sich bei den PGI-Mitgliedschaften um Wertpapiere handele und dass Palafox gegen das Gesetz verstoßen habe, indem es nicht registrierte Wertpapiere anbot und verkaufte sowie gegen die Betrugsbekämpfungsvorschriften verstieß. Sie beantragt nun vor Gericht die Herausgabe aller erzielten Gewinne zuzüglich Zinsen und zivilrechtlicher Strafen.

Darüber hinaus strebt die SEC eine dauerhafte einstweilige Verfügung gegen Palafox an, die ihm die Teilnahme an Multi-Level-Marketing-Programmen untersagt, die Wertpapiere oder Krypto-Assets anbieten oder verkaufen.

Um die veruntreuten Gelder zurückzuerhalten, benannte die SEC außerdem mehrere Personen und Organisationen als Beklagte. Dazu gehören Palafox' Schwager Darvie Mendoza, seine Ehefrau Marissa Mendoza Palafox und möglicherweise ein älteres Familienmitglied, Linda Ventura, sowie BBMR Threshold LLC.

Die Behörde behauptete, Palafox habe die erworbenen Gelder und Immobilien an die Beklagten weitergeleitet und Hypotheken für Mendoza und Ventura abbezahlt. Zudem habe er Ventura einen Range Rover geschenkt. BBMR war die Holdinggesellschaft, die Palafox nutzte, um mit den veruntreuten Geldern erworbene Vermögenswerte zu verschleiern. Zwei seiner Verwandten fungierten als Mitgeschäftsführer.

Er übertrug sogar sein eigenes Haus, das er mit 1,7 Millionen Dollar Anlegergeldern erworben hatte, im August 2021 an BBMR, wenige Monate bevor PGI Global zusammenbrach.

Atkins übernimmt eine umstrukturierte SEC

Dieser Fall ist der erste Krypto-Fall unter dem neuen SEC-Vorsitzenden Paul Atkinsund entspricht den Durchsetzungsmaßnahmen, auf die sich die SEC künftig konzentrieren will. Die Behörde hat bereits gezeigt, dass sie nicht durch Durchsetzung regulieren, sondern sich ausschließlich auf Krypto-Fälle konzentrieren wird, in denen Betrug und andere eindeutige Verstößedent.

Schon vor Atkins' Amtsantritt hatte der ehemalige kommissarische Vorsitzende Mark Uyeda mehrere Schritte unternommen, um die Behörde umzustrukturieren und ihren Fokus wieder auf traditionelle Fälle zu richten.

Zu diesen Maßnahmen gehören die Einstellung von Gerichtsverfahren und Ermittlungen gegen Krypto-Unternehmen, die Ersetzung der Crypto Assets and Cyber ​​Unit durch die Cyber ​​and Emerging Technologies Unit sowie die Schaffung einer Crypto Task Force.