SEC ermittelt gegen Führungskräfte der First Republic Bank wegen angeblichen Insiderhandels
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- Die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) hat eine Untersuchung zu Vorwürfen des Insiderhandels mit Führungskräften der First Republic Bank eingeleitet.
- Die SEC prüft, ob das Führungsteam der Bank unzulässig von Insiderinformationen profitiert hat.
- Die Bekanntgabe der SEC-Untersuchung gegen die Führungskräfte der First Republic Bank erfolgte nur einen Tag nachdem Senatorin Elizabeth Warren ihnen in einem Brief an den ehemaligen CEO Michael Roffler „Fehlmanagement“ vorgeworfen hatte.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde SEC hat eine Untersuchung zu Vorwürfen des Insiderhandels mit Führungskräften der First Republic Bank eingeleitet. Die Ermittlungen konzentrieren sich auf das Verhalten dieser Führungskräfte vor der Beschlagnahme der Bank und dem anschließenden Verkauf an die JP Morgan Chase & Co.
Die SEC prüft, ob das Führungsteam der Bank unzulässig mit Insiderinformationen gehandelt hat. Es wurden jedoch keine Details dazu veröffentlicht, welche Führungskräfte im Rahmen der laufenden Ermittlungen im Fokus stehen.
Sowohl JP Morgan als auch die SEC haben sich zur Sache nicht geäußert. Nach der Beschlagnahme durch die US-Regierung wurde First Republic an die JP Morgan Chase & Co. verkauft, nachdem die Bank erhebliche Verluste erlitten hatte.
SEC-Ermittlungen folgen den Anschuldigungen von Senatorin Warren gegen First Republic-Führungskräfte
Die Enthüllung der SEC-Ermittlungen gegen die Führungskräfte der First Republic Bank erfolgte nur einen Tag, nachdem Senatorin Elizabeth Warren sie in einem Brief an den ehemaligen CEO der Bank, Michael Roffler, des „Missmanagements“ beschuldigt hatte. Der Brief von Senatorin Warren regte Bedenken hinsichtlich des Risikomanagements der Bank sowie der Gehälter und Boni der Führungskräfte an.
In ihrem Brief forderte die demokratische Senatorin Roffler auf, eine Erklärung abzugeben, und stellte fest, dass der Zusammenbruch der Bank das Ergebnis von „Nachlässigkeit, Inkompetenz und Fehlmanagement“ durch ihn und andere Bankvorstände gewesen zu sein schien. Roffler hat bis zum 17. Mai Zeit, seine Antworten einzureichen, war am Freitag jedoch nicht für Kommentare verfügbar.
Obwohl kein spezifischer First Republic-Vorstand als Ziel der SEC-Ermittlungen wegen Insiderhandels benannt wurde, haben die Aktienverkäufe mehrerer Top-Führungskräfte zuvor mediale Aufmerksamkeit erregt. Laut dem Wall Street Journal verkauften die Führungskräfte der First Republic Bank in den letzten drei Monaten Aktien im Wert von fast 12 Millionen US-Dollar.
Der Executive Chairman James Herbert II verkaufte die meisten Anteile im Wert von 4,5 Millionen US-Dollar seit Jahresbeginn. Außerdem verkauften vier Top-Führungskräfte der angeschlagenen Bank in diesem Jahr insgesamt Aktien im Wert von 11,8 Millionen US-Dollar, wobei der Durchschnittspreis knapp unter 130 US-Dollar pro Aktie lag.
Diese Verkäufe erfolgten nur wenige Tage, bevor die Bank mit Liquiditätsproblemen konfrontiert war, da Investoren ihre Gelder abzogen, nachdem die Silicon Valley Bank und die Signature Bank zusammengebrochen waren.
Die Verkäufe der Führungskräfte fehlten 10b5-1-Pläne
Es ist wichtig zu wissen, dass keine der Verkaufsberichte der Führungskräfte angaben, dass sie unter 10b5-1-Plänen ausgeführt wurden, bei denen es sich um vorgeschriebene Verkäufe handelt, die Geschäftsführer vor Vorwürfen des Insiderhandels schützen sollen.
Diese Geschäfte blieben jedoch weitgehend unbemerkt, da First Republic aufgrund einer Bestimmung im Securities Act von 1933 nicht verpflichtet ist, Insiderverkäufe an die SEC zu melden. Stattdessen wurden die Transaktionen der Führungskräfte an die Federal Deposit Insurance Corporation (FDIC) gemeldet, die diese regelmäßig auf ihrer Website veröffentlicht.
Der Zusammenbruch der First Republic Bank ist eine von zahlreichen Bankpleiten, die in diesem Jahr beobachtet wurden, darunter die Silicon Valley Bank und die Signature Bank. Diese Pleiten unterstreichen die aktuelle finanzielle Instabilität im Bankensektor. Die SEC untersucht auch die Handelsaktivitäten bei der Silicon Valley Bank, insbesondere im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch der Bank im März.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence berichtet seit über 5 Jahren über Kryptomärkte und Technologie. Zuvor hat er Krypto-Einblicke und Analysen für TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine und die Recording Academy geteilt, bevor er in den Web3-Bereich wechselte. Bei Cryptopolitan ist er Spezialist für Krypto-Preisschätzungen. Nach Abschluss seines Bachelorstudiums hat er sich einem Masterstudiengang in IT-Cybersicherheit an der Maria Curie-Skłodowska-Universität gewidmet.
