La SEC indaga i dirigenti di First Republic Bank per presunti casi di trading insider
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- La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha avviato un'indagine sulle accuse di insider trading coinvolgenti gli esecutivi di First Republic Bank.
- La SEC sta esaminando se il team esecutivo della banca abbia operato scambi impropri utilizzando informazioni riservate.
- La rivelazione dell'indagine della SEC sugli esecutivi di First Republic Bank è arrivata appena un giorno dopo che la senatrice Elizabeth Warren li aveva accusati di 'mala gestione' in una lettera indirizzata all'ex CEO della banca, Michael Roffler.
La Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha avviato un'indagine sulle accuse di trading insider coinvolgendo i dirigenti di First Republic Bank. L'indagine si concentra sul comportamento di questi dirigenti prima del sequestro della banca e della successiva vendita a JP Morgan Chase & Co.
La SEC sta esaminando se il team esecutivo della banca abbia effettuato trading improprio utilizzando informazioni privilegiate. Tuttavia, non sono stati forniti dettagli su quali dirigenti siano sotto indagine nell'indagine in corso.
Sia JP Morgan che la SEC hanno rifiutato di commentare la questione. Dopo il suo sequestro da parte del governo degli Stati Uniti, First Republic è stata venduta a JP Morgan Chase & Co. dopo aver subito ingenti perdite.
L'indagine della SEC segue le accuse del senatore Warren contro i dirigenti di First Republic
La rivelazione dell'indagine della SEC sui dirigenti di First Republic Bank è arrivata un giorno dopo che la senatrice Elizabeth Warren li ha accusati di "mala gestione" in una lettera indirizzata all'ex CEO della banca, Michael Roffler. La lettera della senatrice Warren ha sollevato preoccupazioni sulla gestione del rischio della banca, nonché sulla retribuzione e sui bonus dei dirigenti.
Nella sua lettera, la senatrice democratica ha richiesto una spiegazione a Roffler, affermando che il crollo della banca sembrava essere il risultato di "complacenza, incompetenza e mala gestione" da parte sua e di altri dirigenti della banca. A Roffler è stato dato fino al 17 maggio per presentare le sue risposte, ma era non disponibile per commenti venerdì.
Sebbene nessun dirigente specifico di First Republic sia stato nominato bersaglio nell'indagine della SEC sul trading insider, le vendite di azioni di diversi alti dirigenti hanno precedentemente attirato l'attenzione dei media. Secondo il Wall Street Journal, i dirigenti di First Republic Bank hanno venduto azioni per un valore di quasi 12 milioni di dollari negli ultimi tre mesi.
Il presidente esecutivo James Herbert II ha venduto la maggior parte delle azioni, per un valore di 4,5 milioni di dollari, dall'inizio dell'anno. Inoltre, quattro alti dirigenti della banca in difficoltà hanno venduto un totale di 11,8 milioni di dollari in azioni quest'anno, con prezzi medi appena sotto i 130 dollari per azione.
Queste vendite sono avvenute pochi giorni prima che la banca affrontasse problemi di liquidità, mentre gli investitori si affrettavano a prelevare i propri fondi a seguito del crollo di Silicon Valley Bank e Signature Bank.
Le vendite dei dirigenti mancavano di 10p5i1ani
È essenziale sapere che nessuna delle dichiarazioni di vendita dei dirigenti indicava che fossero state eseguite nell'ambito di piani 10b5-1, che sono vendite pre-programmate progettate per proteggere i dirigenti aziendali da accuse di trading insider.
Tuttavia, questi scambi sono passati in gran parte inosservati, poiché First Republic non è tenuta a segnalare le vendite insider alla SEC a causa di una disposizione nel Securities Act del 1933. Invece, gli scambi dei dirigenti sono stati segnalati alla Federal Deposit Insurance Corporation, che li divulga periodicamente sul suo sito web.
Il crollo di First Republic Bank è tra i numerosi fallimenti bancari osservati quest'anno, tra cui Silicon Valley Bank e Signature Bank. Questi fallimenti evidenziano l'attuale instabilità finanziaria nel settore bancario. La SEC sta anche indagando sulle attività di trading presso Silicon Valley Bank, in particolare riguardo al crollo della banca nel marzo scorso.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence si occupa di notizie sui mercati crypto e tecnologici da oltre 5 anni. In precedenza ha condiviso approfondimenti e analisi sul mondo crypto per TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine e The Recording Academy prima di passare al Web3. Presso Cryptopolitan è specialista nelle previsioni dei prezzi delle criptovalute. Dopo aver conseguito la laurea triennale, sta seguendo un master in Cybersecurity IT presso l'Università Maria Curie-Skłodowska.
