La SEC investiga a los ejecutivos de First Republic Bank por presunta información privilegiada
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- La Comisión de Valores y Bolsa de EE. UU. (SEC) ha iniciado una investigación sobre denuncias de negociación con información privilegiada que involucra a ejecutivos de First Republic Bank.
- La SEC está examinando si el equipo ejecutivo del banco realizó operaciones indebidas utilizando información interna.
- El anuncio de la investigación de la SEC contra los ejecutivos de First Republic Bank se produjo un día después de que la senadora Elizabeth Warren los acusara de 'mala gestión' en una carta dirigida al ex CEO del banco, Michael Roffler.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) ha iniciado una investigación sobre las alegaciones de comercio de información privilegiada que involucra a ejecutivos de First Republic Bank. La investigación se centra en la conducta de estos ejecutivos antes de la incautación del banco y su posterior venta a JP Morgan Chase & Co.
La SEC está examinando si el equipo ejecutivo del banco operó de manera indebida utilizando información privilegiada. Sin embargo, no se han proporcionado detalles sobre qué ejecutivos están bajo escrutinio en la investigación en curso.
Tanto JP Morgan como la SEC se han negado a comentar sobre el asunto. Después de su incautación por parte del gobierno de EE. UU., First Republic fue vendido a JP Morgan Chase & Co. después de experimentar pérdidas significativas.
La investigación de la SEC sigue a las acusaciones de la senadora Warren contra los ejecutivos de First Republic
La revelación de la investigación de la SEC sobre los ejecutivos de First Republic Bank llegó un día después de que la senadora Elizabeth Warren los acusara de “mala gestión” en una carta dirigida al ex director general del banco, Michael Roffler. La carta de la senadora Warren planteó preocupaciones sobre la gestión de riesgos del banco, así como sobre la remuneración y los bonos de los ejecutivos.
En su carta, la senadora demócrata exigió una explicación a Roffler, afirmando que el colapso del banco parecía ser el resultado de “complacencia, incompetencia y mala gestión” por parte de él y otros ejecutivos del banco. Se ha dado a Roffler hasta el 17 de mayo para presentar sus respuestas, pero no estuvo disponible para comentar el viernes.
Aunque no se ha nombrado a ningún ejecutivo específico de First Republic como objetivo en la investigación de información privilegiada de la SEC, las ventas de acciones de varios altos ejecutivos han atraído previamente la atención de los medios. Según The Wall Street Journal, los ejecutivos de First Republic Bank vendieron casi 12 millones de dólares en acciones de la compañía en los últimos tres meses.
El presidente ejecutivo James Herbert II vendió la mayor cantidad de acciones, valoradas en 4,5 millones de dólares, desde el comienzo del año. Además, cuatro altos ejecutivos del banco en dificultades vendieron un total de 11,8 millones de dólares en acciones este año, con precios que promediaron justo por debajo de 130 $ por acción.
Estas ventas ocurrieron pocos días antes de que el banco enfrentara problemas de liquidez, ya que los inversores se apresuraron a retirar sus fondos tras el colapso de Silicon Valley Bank y Signature Bank.
Las ventas de los ejecutivos carecían de 10b5-1 planes
Es esencial saber que ninguno de los informes de ventas de los ejecutivos indicaba que se ejecutaron bajo planes 10b5-1, que son ventas preprogramadas diseñadas para proteger a los ejecutivos de negocios de acusaciones de comercio de información privilegiada.
Sin embargo, estas operaciones pasaron en gran medida desapercibidas, ya que First Republic no está obligado a informar a la SEC sobre las ventas internas debido a una disposición en la Ley de Valores de 1933. En cambio, las operaciones de los ejecutivos se informaron a la Corporación Federal de Seguro de Depósitos, que las divulga periódicamente en su sitio web.
El colapso de First Republic Bank es uno de los numerosos fracasos bancarios observados este año, incluido Silicon Valley Bank y Signature Bank. Estos fracasos destacan la actual inestabilidad financiera dentro del sector bancario. La SEC también está investigando la actividad de negociación en Silicon Valley Bank, específicamente en relación con el colapso del banco en marzo.
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Damilola Lawrence
Damilola Lawrence cubre noticias sobre mercados cripto y tecnología desde hace más de 5 años. Anteriormente compartió análisis e ideas sobre criptomonedas para TheShibMagazine, CryptoMode, Qweens Magazine y The Recording Academy antes de pasar al sector Web3. En Cryptopolitan, es especialista en predicciones de precios de criptomonedas. Tras completar su licenciatura, está cursando actualmente un máster en Ciberseguridad de TI en la Universidad Maria Curie-Skłodowska.
