SEC、ファースト・リパブリック銀行幹部をインサイダー取引の疑いで捜査

米国証券取引委員会（SEC）は、ファースト・リパブリック銀行の幹部によるインサイダー取引疑惑について調査を開始した。この調査は、同行が差し押さえられ、その後 売却される JPモルガン・チェースに

SECは、銀行の経営陣が内部情報を利用して不正取引を行ったかどうかを調査している。しかし、現在進行中の調査でどの経営陣が調査対象となっているかについては、詳細は明らかにされていない。.

JPモルガンとSECはいずれもこの件についてコメントを控えている。ファースト・リパブリックは米国政府による差し押さえ後、多額の損失を被り、JPモルガン・チェースに売却された。.

SECの調査はウォーレン上院議員によるファースト・リパブリックの幹部に対する告発を受けて行われた

ファースト・リパブリック銀行幹部に対するSECの調査が明らかになったのは、エリザベス・ウォーレン上院議員が同銀行の元CEOマイケル・ロフラー氏に宛てた書簡で、同銀行幹部の「経営不行き届き」を非難したわずか翌日のことでした。ウォーレン議員の書簡は、同銀行のリスク管理に加え、幹部の報酬とボーナスについても懸念を表明していました。.

民主党上院議員は書簡の中で、ロフラー氏に説明を求め、銀行の破綻はロフラー氏自身と他の銀行幹部の「自己満足、無能、そして経営不行き届き」の結果であるように思われると述べた。ロフラー氏は5月17日までに回答を提出するよう求められたが、金曜日の時点ではコメントを得られなかった。.

SECのインサイダー取引調査では、ファースト・リパブリックの特定の幹部がターゲットに指名されていないものの、複数の幹部による株式売却は既にメディアの注目をtracている。ウォール・ストリート・ジャーナルによると、ファースト・リパブリック銀行の幹部は過去3ヶ月間で約1,200万ドル相当の自社株を売却した。.

ジェームズ・ハーバート二世会長は、年初来で最多となる450万ドル相当の株式を売却した。また、経営難に陥っている同行の幹部4人は、今年に入って合計1180万ドル相当の株式を売却しており、その平均価格は1株あたり130ドル弱となっている。.

これらの売却は、シリコンバレー銀行とシグネチャー銀行の破綻を受けて投資家が資金を急いで引き出したため、銀行が流動性問題に直面するわずか数日前に起こった。.

幹部の営業には10b5-1プランが欠けていた

幹部らの売却申請のいずれにも、10b5-1 プランに基づいて実行されたことを示すものがないことを知っておくことは重要である。10b5-1 プランは、企業幹部をインサイダー取引の告発から保護するために設計された、事前にスケジュールされた売却である。.

しかし、ファースト・リパブリックは1933年証券法の規定により、SECにインサイダー売買を報告する義務がないため、これらの取引はほとんど注目されなかった。代わりに、幹部の取引は連邦預金保険公社に報告され、同公社は定期的にウェブサイトで開示している。.

ファースト・リパブリック銀行の 破綻は 、シリコンバレー銀行やシグネチャー銀行など、今年発生した数多くの銀行破綻の一つである。これらの破綻は、銀行業界における現在の金融不安を浮き彫りにしている。SEC（米国証券取引委員会）は、シリコンバレー銀行の取引活動、特に3月の同行破綻に関する調査も行っている。