Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) проводит проверку руководителей First Republic Bank на предмет предполагаемой инсайдерской торговли

Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала расследование по обвинениям в инсайдерской торговле с участием руководителей First Republic Bank. Расследование сосредоточено на действиях этих руководителей до ареста банка и последующей его продажи компании JP Morgan Chase & Co.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) расследует, совершали ли руководители банка незаконные сделки с использованием инсайдерской информации. Однако пока не сообщается, какие именно руководители находятся под следствием в рамках текущего расследования.

JP Morgan и Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) отказались комментировать этот вопрос. После изъятия компанией First Republic правительством США, понеся значительные убытки, компания была продана JP Morgan Chase & Co.

Расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) последовало за обвинениями сенатора Уоррен в адрес руководителей Первой Республики

Расследование SEC в отношении руководителей First Republic Bank стало известно всего через день после того, как сенатор Элизабет Уоррен обвинила их в «неэффективном управлении» в письме, адресованном бывшему генеральному директору банка Майклу Роффлеру. В письме сенатор Уоррен выразила обеспокоенность по поводу управления рисками в банке, а также по поводу оплаты труда и бонусов руководителей.

В своём письме сенатор-демократ потребовала от Роффлера объяснений, заявив, что крах банка, по всей видимости, стал результатом «самоуспокоенности, некомпетентности и неэффективного управления» с его стороны и других руководителей банка. Роффлеру дали срок до 17 мая, чтобы представить свои объяснения, но в пятницу он был недоступен для комментариев.

Хотя ни один конкретный руководитель First Republic не был назван фигурантом расследования SEC по делу об инсайдерской торговле, продажа акций несколькими топ-менеджерами ранееtracвнимание СМИ. По данным Wall Street Journal, за последние три месяца руководители First Republic Bank продали акции компании почти на 12 миллионов долларов.

Исполнительный председатель Джеймс Герберт II продал больше всего акций с начала года на сумму 4,5 млн долларов. Кроме того, четыре топ-менеджера испытывающего трудности банка продали в этом году акции на общую сумму 11,8 млн долларов, при средней цене чуть ниже 130 долларов за акцию.

Эти продажи произошли всего за несколько дней до того, как банк столкнулся с проблемами ликвидности, поскольку инвесторы поспешили вывести свои средства после краха Silicon Valley Bank и Signature Bank.

Продажи руководителей не соответствовали планам 10b5-1

Важно знать, что ни в одном из документов руководителей о продажах не указано, что они были осуществлены в соответствии с планами 10b5-1, которые представляют собой заранее запланированные продажи, призванные защитить руководителей предприятий от обвинений в инсайдерской торговле.

Однако эти сделки остались по большей части незамеченными, поскольку First Republic не обязана сообщать в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) об инсайдерских продажах в соответствии с положением Закона о ценных бумагах 1933 года. Вместо этого сведения о сделках руководителей передавались в Федеральную корпорацию по страхованию вкладов, которая периодически раскрывает их на своем веб-сайте.

First Republic Bank Крах — один из многочисленных случаев банкротства банков, зафиксированных в этом году, включая Silicon Valley Bank и Signature Bank. Эти банкротства подчеркивают нынешнюю финансовую нестабильность в банковском секторе. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) также расследует торговую деятельность Silicon Valley Bank, в частности, в связи с крахом банка в марте.