美国证券交易委员会调查第一共和银行高管涉嫌内幕交易

美国证券交易委员会（SEC）已对第一共和银行高管涉嫌内幕交易的指控展开调查。调查重点是这些高管在第一共和银行被查封并随后 收购 被摩根大通

美国证券交易委员会（SEC）正在调查该银行高管团队是否利用内幕信息进行不当交易。然而，目前尚未公布哪些高管正在接受调查的具体细节。.

摩根大通和美国证券交易委员会均拒绝就此事置评。第一共和银行在被美国政府接管后，因遭受重大损失而被出售给了摩根大通公司。.

美国证券交易委员会（SEC）的调查源于沃伦参议员对第一共和银行高管的指控。

美国证券交易委员会（SEC）对第一共和银行高管展开调查的消息，恰好在参议员伊丽莎白·沃伦致信该行前首席执行官迈克尔·罗夫勒，指责他们“管理不善”的第二天公布。沃伦参议员的信中对该行的风险管理以及高管薪酬和奖金表示担忧。.

这位民主党参议员在信中要求罗夫勒做出解释，称银行倒闭似乎是他和其他银行高管“自满、无能和管理不善”造成的。罗夫勒被要求在5月17日前提交答复，但他周五未能对此事发表评论。.

尽管美国证券交易委员会（SEC）的内幕交易调查尚未点名任何第一共和银行的高管，但此前几位高管的股票抛售行为已trac媒体关注。据《华尔街日报》报道，第一共和银行的高管在过去三个月内出售了价值近1200万美元的公司股票。.

执行董事长詹姆斯·赫伯特二世（James Herbert II）是今年以来抛售股票最多的人，价值450万美元。此外，这家陷入困境的银行的四位高管今年共抛售了价值1180万美元的股票，平均价格略低于每股130美元。.

就在这家银行面临流动性问题前几天，由于硅谷银行和 Signature 银行倒闭，投资者纷纷抢购资金，这些抛售行为就发生了。.

高管的销售缺乏 10b5-1 计划

必须指出的是，这些高管的销售申报文件均未表明这些销售是根据 10b5-1 计划执行的，而 10b5-1 计划是预先安排的销售，旨在保护企业高管免受内幕交易指控。.

然而，这些交易基本上没有引起注意，因为根据 1933 年《证券法》的一项规定，第一共和银行无需向美国证券交易委员会 (SEC) 报告内部交易。相反，高管们的交易被报告给了联邦存款保险公司 (FDIC)，FDIC 会定期在其网站上披露这些信息。.

第一共和银行的 倒闭 是今年众多银行倒闭事件之一，其他倒闭的银行还包括硅谷银行和Signature银行。这些倒闭事件凸显了当前银行业金融体系的不稳定性。美国证券交易委员会（SEC）也在调查硅谷银行的交易活动，特别是与该银行3月份倒闭相关的交易活动。