미국 증권거래위원회(SEC)는 퍼스트 리퍼블릭 은행 임원들의 내부자 거래 혐의를 조사하고 있습니다

미국 증권거래위원회(SEC)는 퍼스트 리퍼블릭 은행 임원들의 내부자 거래 의혹에 대한 조사를 시작했습니다. 이번 조사는 은행이 압류되어 매각되기 JP모건 체이스에

미국 증권거래위원회(SEC)는 해당 은행 경영진이 내부 정보를 이용해 부적절한 거래를 했는지 여부를 조사하고 있습니다. 그러나 현재 진행 중인 조사에서 어떤 경영진이 수사 대상인지에 대한 구체적인 내용은 공개되지 않았습니다.

JP모건과 미국 증권거래위원회(SEC)는 모두 이 문제에 대해 논평을 거부했습니다. 퍼스트 리퍼블릭은 미국 정부에 의해 압류된 후 상당한 손실을 입었고, 이후 JP모건 체이스에 매각되었습니다.

SEC의 조사는 워렌 상원의원이 퍼스트 리퍼블릭 경영진을 비난한 데 따른 것입니다

미국 증권거래위원회(SEC)가 퍼스트 리퍼블릭 은행 경영진을 조사하고 있다는 사실은 엘리자베스 워런 상원의원이 마이클 로플러 전 CEO에게 보낸 서한에서 경영진의 '경영 부실'을 지적한 지 하루 만에 밝혀졌습니다. 워런 상원의원은 서한에서 은행의 위험 관리뿐만 아니라 경영진의 급여 및 보너스에 대한 우려를 제기했습니다.

민주당 소속 상원의원은 서한에서 로플러에게 해명을 요구하며, 은행 파산은 그와 다른 은행 임원들의 "안일함, 무능, 그리고 경영 부실"의 결과로 보인다고 지적했습니다. 로플러는 5월 17일까지 답변을 제출해야 하지만, 금요일 현재 논평을 요청했으나 답변을 받을 수 없었습니다.

미국 증권거래위원회(SEC)의 내부자 거래 조사에서 특정 퍼스트 리퍼블릭 임원이 수사 대상으로 지목되지는 않았지만, 여러 고위 임원들의 주식 매각이 언론의trac을 받은 바 있다. 월스트리트저널에 따르면, 퍼스트 리퍼블릭 은행 임원들은 지난 3개월 동안 약 1,200만 달러 상당의 회사 주식을 매각했다.

제임스 허버트 2세 회장은 올해 들어 가장 많은 450만 달러 상당의 주식을 매각했습니다. 또한, 경영난에 시달리는 이 은행의 고위 임원 4명은 올해 총 1,180만 달러 상당의 주식을 매도했으며, 평균 매도 가격은 주당 130달러 바로 아래였습니다.

이러한 매각은 실리콘 밸리 은행과 시그니처 은행의 파산 이후 투자자들이 자금을 인출하기 위해 몰려들면서 은행이 유동성 문제에 직면하기 불과 며칠 전에 발생했습니다.

경영진의 판매에는 10b5-1 계획이 부족했습니다

경영진의 주식 매각 관련 서류 중 어느 것도 내부자 거래 혐의로부터 경영진을 보호하기 위해 고안된 사전 계획 매각인 10b5-1 계획에 따라 이루어졌다는 사실을 명시하지 않았다는 점을 아는 것이 중요합니다.

하지만 퍼스트 리퍼블릭은 1933년 증권법 조항에 따라 내부자 매매를 증권거래위원회(SEC)에 보고할 의무가 없기 때문에 이러한 거래는 대부분 눈에 띄지 않았습니다. 대신 임원들의 거래 내역은 연방예금보험공사(FDIC)에 보고되었고, FDIC는 이를 웹사이트에 정기적으로 공개하고 있습니다.

퍼스트 리퍼블릭 은행의 파산은 실리콘 밸리 은행과 시그니처 은행을 포함하여 올해 발생한 수많은 은행 파산 사례 중 하나입니다. 이러한 파산은 현재 은행 부문 내 금융 불안정성을 여실히 보여줍니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 실리콘 밸리 은행의 거래 활동, 특히 3월에 발생한 은행 파산과 관련하여 조사를 진행하고 있습니다.