SEC behauptet Nicht-Compliance von Binance.US während der laufenden Untersuchung

In der neuesten Entwicklung einer laufenden Untersuchung hat die US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission (SEC) Binance.US, die amerikanische Niederlassung der Kryptowährungsbörse Binance, beschuldigt, wichtige Informationen nicht bereitgestellt zu haben. Die SEC behauptet, dass Binance.US bei der Beantwortung von Anfragen zur Verwahrung von Kundenvermögen und anderen grundlegenden Aspekten der Untersuchung nicht kooperativ gewesen sei.

SEC sucht gerichtliche Intervention

Laut einem gemeinsamen Statusbericht, der am 5. März bei einem Bezirksgericht in Washington, D.C. eingereicht wurde, behauptet die SEC, dass BAM Trading Services, das als Binance.US operiert, „nicht in der Lage oder nicht gewillt“ gewesen sei, Anfragen nach wesentlichen Informationen zu beantworten. Die Regulierungsbehörde hat gerichtliche Intervention beantragt, um den Discovery-Prozess zu beschleunigen, und verweist auf eine Sackgasse mit Binance.US in Bezug auf Schlüsselfragen.

Im Mittelpunkt der Untersuchung der SEC steht die Sorge, dass Mitarbeiter von Binances nicht-US-amerikanischer Niederlassung Zugang zu Kundenvermögen gehabt haben könnten, das von Binance.US gehalten wird. Die SEC behauptet, dass Binance.US nicht ausreichend nachgewiesen hat, dass es keinen Zugriff auf private Schlüssel oder andere Mittel zum Zugriff auf Kundenvermögen hatte.

Als Antwort widerlegte Binance.US die Vorwürfe der SEC und behauptete, es habe den Anfragen der Regulierungsbehörde nach Informationen entsprochen, die es als „außergewöhnlich weitreichend“ beschrieb. Die Börse bestreitet, dass die Vorwürfe der SEC bezüglich Kundenvermögen unbegründet sind, und betont ihre umfangreiche Zusammenarbeit mit der Wertpapieraufsicht. 

Binance.US behauptet, dass es Tausende von Dokumenten im Zusammenhang mit seinen Verwahrungspraktiken für Vermögenswerte bereitgestellt hat, einschließlich eidlicher Erklärungen und monatlicher Berichte, und Inspektionen von gemeinsam genutzten Verwahrungsgeräten, die Kundenvermögen betreffen, ermöglicht hat.

Rechtliche Auseinandersetzungen und Vergleiche

Diese Entwicklung folgt auf eine Reihe rechtlicher Herausforderungen, denen Binance und seine Führungskräfte gegenüberstehen. Im Juni des Vorjahres reichte die SEC eine Klage gegen Binance, Binance.US und den Gründer und ehemaligen CEO der Börse, Changpeng „CZ“ Zhao, ein, in der der Verkauf nicht registrierter Wertpapiere und die Vermischung von Kundenvermögen in einem separaten, von Zhao kontrollierten Unternehmen behauptet wurde.

Später, am 21. November, schloss Binance einen Vergleich über 4,3 Milliarden US-Dollar mit dem US-Justizministerium ab und gab Verstöße gegen US-Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungsgesetze zu. Im Rahmen des Vergleichs bekannte sich Zhao schuldig der Geldwäsche. Seine Verhandlung ist für den 3. April angesetzt, wo er mit einer möglichen Gefängnisstrafe von bis zu 18 Monaten konfrontiert ist.