- SEC, Binance.US가 진행 중인 조사에서 고객 자산에 관한 중요한 정보를 공유하지 않았다고 주장.
- Binance.US는 SEC의 주장을 부인하며 광범위한 협력과 수천 건의 문서 제출을 했다고 밝혔다.
- Binance의 법적 분쟁은 계속되고 있으며, 법무부와 합의에 도달했고 자오(자오창펑)는 징역형 가능성이 있다.
진행 중인 조사와 관련된 최신 developments에서, 미국 증권거래위원회(SEC)는 암호화폐 거래소 Binance의 미국 지사인 Binance.US가 중요한 정보를 제공하지 않았다고 비난했습니다. SEC는 Binance.US가 고객 자산의 보관 및 조사的其他 기본 측면과 관련된 문의에 비협조적이었음을 주장합니다.
SEC, 법원 개입 요청
3월 5일 워싱턴 D.C. 연방지법에 제출된 공동 상태 보고서에 따르면, SEC는 Binance.US로 운영되는 BAM Trading Services가 필수 정보에 대한 요청에 대해 “불가능하거나 불의사”였다고 주장합니다. 규제 당국은 Binance.US와의 주요 질문들에 대한 교착 상태를 인용하여 발견 과정을 가속화하기 위해 법원 개입을 요청했습니다.
SEC의 조사 핵심은 바이낸스의 비미국 지사 직원들이 바이낸스 US가 보유한 고객 자산에 접근할 가능성이 있다는 우려입니다. SEC는 바이낸스 US가 고객 자산에 접근할 수 있는 개인 키나 기타 수단에 접근하지 않았음을 충분히 입증하지 못했다고 주장합니다.
이에 대해 바이낸스 US는 SEC의 주장을 반박하며, 규제 기관의 정보 요청에 '비정상적으로 광범위하게' 대응하는 등 규제 기관의 요청을 준수했다고 주장했습니다. 이 거래소는 SEC의 고객 자산 관련 주장이 근거가 없다고 주장하며, 증권 감독 당국과의 광범위한 협력 의사를 강조했습니다.
바이낸스 US는 자산 보관 관행과 관련된 수천 건의 문서(서면 진술 및 월간 보고서 포함)를 제공했으며, 고객 자산이 포함된 공유 보관 장치에 대한 검사를 용이하게 했다고 주장합니다.
법적 분쟁 및 합의
이 developments는 Binance와 그 임원들이 직면한 일련의 법적 도전 뒤에 있습니다. 작년 6월, SEC는 Binance, Binance.US 및 거래소의 창립자이자 전 CEO인 Changpeng “CZ” Zhao를 상대로 미등록 증권 판매 및 Zhao가 통제하는 별도 기업에서의 고객 자산 혼합을 주장하며 소송을 제기했습니다.
나중에 11월 21일, 바이낸스는 미국 법무부와 43억 달러의 합의에 도달했으며, 미국의 자금 세탁 및 테러 자금 조달 법규 위반을 인정했습니다. 합의의 일환으로 자오(자오치엔룽)는 자금 세탁 혐의로 유죄를 인정했으며, 그의 형량 심리는 4월 3일에 예정되어 있으며, 최대 18개월의 징역형을 선고받을 수 있습니다.
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에드워드 호펠레인
에드워드 호펠레인은 공인 콘텐츠 전문가이자 비즈니스 개발자입니다. 블록체인, 암호화폐/NFT, 웹3, 메타버스, 인공지능, UI/UX 등 신기술에 대한 글을 쓰는 것을 즐깁니다. 방대한 블록체인 경험을 바탕으로 복잡한 웹 3 관련 주제를 쉽게 이해할 수 있는 블로그 포스트로 풀어냅니다.
