- SECは、Binance.USが継続中の調査において顧客資産に関する重要な情報を共有しなかったと非難しています。
- Binance.USはSECの主張を否定し、広範な協力と数千件の文書の提出を行ったと述べています。
- Binanceの法的闘争は続いており、DOJとの和解が成立した一方で、趙氏は懲役刑の可能性に直面しています。
進行中の調査の最新展開として、米国証券取引委員会（SEC）は、暗号通貨取引所Binanceの米国法人であるBinance.USに対し、重要な情報を提供しなかったと非難しました。SECは、Binance.USが顧客資産の保管や調査の他の基本的側面に関する問い合わせに対して非協力的であったと主張しています。
SEC、裁判所の介入を求める
3月5日にワシントンD.C.連邦地方裁判所に提出された共同ステータスレポートによると、SECはBAM Trading Services（Binance.USとして運営）が「不能または拒否」して必須情報の要求に対応できなかったと主張しています。規制当局は、Binance.USとの主要な質問に関する行き詰まりを理由に、発見手続きを加速させるための裁判所の介入を求めています。
SECの調査の中核には、Binanceの米国以外の部門の従業員がBinance. USが保管する顧客資産にアクセスしていた可能性への懸念があります。SECは、Binance.USが顧客資産にアクセスするための秘密鍵やその他の手段にアクセスしていなかったことを十分に証明できなかったと主張しています。
これに対し、Binance.USはSECの主張を否定し、規制当局からの情報提供要請に「極めて広範な」範囲で対応したと主張しました。取引所は、顧客資産に関するSECの主張は根拠がないとし、証券監視当局との広範な協力関係を強調しています。
Binance.USは、顧客資産を含む共有保管デバイスに関する誓約書や月次報告書など、資産保管慣行に関連する数千の文書を提供し、検査を容易にしたと主張しています。
法的闘争と和解
この展開は、Binanceとその経営陣が直面している一連の法的課題に続きます。前年の6月、SECは、Binance、Binance.US、および取引所の創設者で元CEOであるChangpeng「CZ」Zhao氏に対して、登録されていない証券の販売およびZhao氏が管理する別法人での顧客資産の混同を理由に訴訟を起こしました。
その後、11月21日、Binanceは米国司法省と43億ドルの和解に達し、米国のマネーロンダリングおよびテロ資金調達法違反を認めました。和解の一環として、Zhao氏はマネーロンダリングの罪を認める有罪判決を受けました。彼の量刑審理は4月3日に予定されており、最大18ヶ月の懲役刑に直面しています。
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エドワード・ホペラン
エドワード・ホペランは認定コンテンツスペシャリストであり、ビジネス開発者です。ブロックチェーン、暗号資産/NFT、Web3、メタバース、人工知能、UI/UXなど、新興技術に関する執筆を得意としています。ブロックチェーン分野での豊富な経験を活かし、複雑なWeb3のトピックをわかりやすいブログ記事にまとめています。
