A SEC alega não conformidade da Binance.US em meio à investigação em andamento

No último desenvolvimento de uma investigação em andamento, a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) acusou a Binance.US, a filial americana da exchange de criptomoedas Binance, de não fornecer informações cruciais. A SEC alega que a Binance.US tem sido não cooperativa ao responder a perguntas sobre a custódia de ativos de clientes e outros aspectos fundamentais da investigação.

A SEC busca intervenção judicial

De acordo com um relatório de status conjunto apresentado em 5 de março em um Tribunal Distrital em Washington, D.C., a SEC afirma que a BAM Trading Services, operando como Binance.US, tem sido "incapaz ou não disposta" a atender aos pedidos de informações essenciais. O regulador solicitou intervenção judicial para acelerar o processo de descoberta de provas, citando um impasse com a Binance.US sobre questões-chave.

No centro da investigação da SEC está a preocupação de que os funcionários da filial não americana da Binance possam ter tido acesso aos ativos de clientes mantidos pela Binance.US. A SEC afirma que a Binance.US não conseguiu demonstrar adequadamente que não teve acesso às chaves privadas ou a outros meios de acessar os ativos dos clientes.

Em resposta, a Binance.US refutou as alegações da SEC, afirmando que cumpriu os pedidos de informações do regulador, que descreveu como "excepcionalmente amplos". A exchange sustenta que as alegações da SEC sobre os ativos dos clientes são infundadas e enfatiza sua extensa cooperação com o órgão regulador de valores mobiliários. 

A Binance.US afirma que forneceu milhares de documentos relacionados às suas práticas de custódia de ativos, incluindo declarações juramentadas e relatórios mensais, e facilitou inspeções de dispositivos de custódia compartilhada envolvendo ativos de clientes.

Batalhas legais e acordos

Este desenvolvimento segue uma série de desafios legais que a Binance e seus executivos enfrentam. Em junho do ano anterior, a SEC entrou com uma ação contra a Binance, a Binance.US e o fundador e ex-CEO da exchange, Changpeng "CZ" Zhao, alegando a venda de valores mobiliários não registrados e a mistura de ativos de clientes em uma empresa separada controlada por Zhao.

Mais tarde, em 21 de novembro, a Binance chegou a um acordo de US$ 4,3 bilhões com o Departamento de Justiça dos EUA, admitindo violações das leis de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo dos EUA. Como parte do acordo, Zhao se declarou culpado de acusações de lavagem de dinheiro. Sua audiência de sentença está agendada para 3 de abril, onde ele enfrenta uma possível pena de prisão de até 18 meses.