Die philippinische Börsenaufsicht SEC warnt vor nicht registrierten Krypto-Firmen und nennt Bybit und OKX

Die philippinische Börsenaufsicht SEC hat eine Warnung an Investoren herausgegeben, die sich gegen nicht registrierte und illegal operierende Krypto-Plattformen richtet. Die Kommission nennt Bybit, OKX und acht weitere große Börsen, denen die erforderliche Genehmigung fehlt.

Die neuen SEC-CASP-Regeln traten am 5. Juli 2025 in Kraft und schreiben eine Registrierung für Finanztransaktionen vor. Die Warnung weist auf das Risiko eines Totalverlusts der Fonds und Betrugsrisiken hin.

Die SECdentzehn Krypto-Plattformen, die ohne Registrierung operieren

Die philippinische Börsenaufsicht SEC hatdent, die weiterhin Kryptodienstleistungen für philippinische Einwohner anbietendentOKX und Bybit führen die Liste mit vollständiger Zugänglichkeit und aktivem Marketing an. Beide Börsen betreiben in den Philippinen zugängliche Websites mit gezielten Werbekampagnen für die lokale Bevölkerung.

MEXC, KuCoin, Bitget, Phemex und CoinEx sind auch auf den Philippinen verfügbar. Diese Plattformen bieten landesweit laufende Aktionen an. Bitmart und Poloniex sind zwar weiterhin verfügbar, haben aber derzeit keine Werbeaktionen im Programm.

Kraken vervollständigt die Liste und gewährleistet sowohl Zugänglichkeit als auch Marketingpräsenz. Die Kommission weist darauf hin, dass diese Liste nicht vollständig ist und weitere Verstöße existieren. Zusätzliche Plattformen, die ähnliche Dienste ohne Registrierung anbieten, sinddentrechtlichen Risiken ausgesetzt.

Die SEC-Rundschreiben Nr. 4 und Nr. 5 aus dem Jahr 2025 schreiben eine Registrierung vor. Die SEC-CASP-Regeln traten am 5. Juli 2025 in Kraft und gelten für alle Marktteilnehmer. Die Vorschriften binden Betreiber von Handelsplattformen für Krypto-Assets und Vermittlungsdienste.

Nach dem letzten Vorgehen der SEC gegen Binancewegen Geoblocking geht die Behördematicgegen die verbleibenden Börsen vor. Die Kommission entdeckt Plattformen in vergleichbaren Situationen, die unerlaubte Aktivitäten durchführen. Diese Betreiber bieten Kauf, Verkauf und Derivatehandel ohne Lizenz an.

AlledentPlattformen verfügen weder über eine SEC-Lizenz noch über eine Registrierung oder Genehmigung für den philippinischen Markt. Ihre unerlaubten Handlungen verstoßen gegen philippinisches Wertpapierrecht und schaffen rechtliche Schwachstellen. Die Kommission bereitet Maßnahmen zur Durchsetzung gegen weitere Verstöße vor.

Nicht registrierte Plattformen setzen philippinische Anleger dem Risiko von Kapitalverlusten aus

nicht registrierte Kryptobörsen für philippinische Anleger den Totalverlust ihrer Gelder. Die Kommission warnt, dass Nutzer im Schadensfall keine rechtlichen Möglichkeiten haben. Nicht registrierte Plattformen setzen Anleger Marktmanipulation und Betrug aus.

dentist ein ernstes Problem bei nicht lizenzierten Kryptowährungsdiensten und -börsen. Nicht registrierte Dienste verfügen nicht über angemessene Sicherheitsvorkehrungen zum Schutz der persönlichen Daten ihrer Nutzer. Fehlende Regulierung bedeutet ein erhöhtes Risiko für kriminelle Handlungen jeglicher Art.

Das Risiko von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung steigt durch nicht registrierte Krypto-Plattformen erheblich. Anbieter von Dienstleistungen im Bereich virtueller Vermögenswerte unterliegen strengen Kontrollen gemäß dem philippinischen Geldwäschegesetz. Sorgfaltspflichten gegenüber Kunden, Meldung verdächtiger Transaktionen und die ordnungsgemäße Dokumentation sind obligatorisch.

Nicht registrierte Plattformen operieren mit unzureichenden Systemen zur Bekämpfung von Geldwäsche und weisen daher regelmäßig gravierende Sicherheitslücken auf. Die philippinischen Aufsichtsbehörden haben keine Möglichkeit, die Einhaltung der Finanzvorschriften durch diese Akteure zu trac. Die Financial Action Task Force (FATF) macht regelmäßig auf diese Probleme aufmerksam und ruft die internationale Gemeinschaft dazu auf, diese Probleme zu melden.

Das Risiko illegaler Finanzströme über Grenzen hinweg gefährdet die Integrität und den Ruf des Finanzsystems des Landes. Die anhaltende direkte öffentliche Zugangsmöglichkeit zu unregulierten Kryptowährungsplattformen wirft Fragen hinsichtlich einer möglichen Aufnahme auf die Graue Liste auf. Die Kommission warnt vor einem Reputationsschaden für die Philippinen im Ausland.

Philippinische Anleger sollten keinesfalls über nicht registrierte Plattformen investieren oder handeln. Vorsicht ist geboten bei Krypto-Werbung in sozialen Medien und durch Influencer. Mobile Apps, die sich an philippinische Nutzer richten, sollten vor der Nutzung oder Investition überprüft werden.

Die SEC droht mit Durchsetzungsmaßnahmen, einschließlich der Sperrung von Websites

Die philippinische Börsenaufsichtsbehörde (SEC) wird eigenständig rechtliche und aufsichtsrechtliche Maßnahmen gegen Zuwiderhandelnde ergreifen. Die Durchsetzungsmaßnahmen der Kommission umfassen die Ausstellung von Unterlassungsverfügungen zur Einstellung des Betriebs. Anträge auf Sperrung von Websites und Anwendungen zielen auf nicht registrierte Plattformen abdentdie philippinische Nutzer bedienen.

Strafanzeigen nach dem Sexualstrafrechtsgesetz (SRC) und dem US-amerikanischen Gesetz gegen unlautere Praktiken (FCPA) haben schwerwiegende rechtliche Konsequenzen. Die Kommission arbeitet mit globalen Plattformen wie Google, Apple, Meta und TikTok zusammen. Unerlaubte Marketingaktivitäten werden durch internationale Kooperationsbemühungen der Plattformen unterbunden.

Weitere geeignete Durchsetzungsmaßnahmen stehen der Kommission bei Verstößen zur Verfügung. Die Aufsichtsbehörde agiert im Rahmen ihres gesetzlichen Auftrags zum Schutz der Anleger und der Marktintegrität. Die Durchsetzung erfolgt entweder durch Initiative der Kommission oder aufgrund von Beschwerden aus der Bevölkerung.

Filipinos sollten unautorisierte Kryptoangebote an die dafür vorgesehenen E-Mail-Adressen der SEC melden. Diese Warnung dient der Erfüllung des gesetzlichen Auftrags der SEC, Anleger vor unautorisierten Aktivitäten zu schützen. Das Vorgehen der Kommission gewährleistet, dass seriöse Kryptowährungsgeschäfte angemessen beaufsichtigt und die Verbraucher geschützt werden.