Philippinische SEC gibt Warnung zu nicht registrierten Krypto-Unternehmen heraus, nennt Bybit und OKX

Die philippinische SEC gibt eine Anlegerwarnung heraus, die sich an nicht registrierte Krypto-Plattformen richtet, die illegal operieren. Die Kommission nennt Bybit, OKX und acht weitere große Börsen, die über keine ordnungsgemäße Genehmigung verfügen.

Neue CASP-Regeln der SEC traten am 5. Juli 2025 in Kraft und erfordern eine Registrierung für den Betrieb. Die Warnung warnt vor Totalverlust der Gelder und der Exposition gegenüber Betrugsrisiken.

SEC identifiziert zehn Krypto-Plattformen, die ohne Registrierung operieren

Die philippinische SEC identifizierte zehn nicht registrierte Plattformen, die weiterhin Krypto-Asset-Dienste für philippinische Bewohner anbieten. OKX und Bybit führen die Liste mit voller Zugänglichkeit und aktivem Marketing. Beide Börsen unterhalten Websites, die auf den Philippinen zugänglich sind, mit Werbeaktionen, die sich an die lokale Bevölkerung richten.

MEXC, KuCoin, Bitget, Phemex und CoinEx sind ebenfalls auf den Philippinen verfügbar. Diese Plattformen haben laufende Werbeaktionen über die Landesgrenzen hinweg. Bitmart und Poloniex sind weiterhin verfügbar, haben jedoch zum aktuellen Zeitpunkt keine laufenden Werbeaktivitäten.

Kraken rundet die Liste ab und behält sowohl die Zugänglichkeit als auch die Marketingpräsenz bei. Die Kommission warnt, dass diese Liste nicht erschöpfend ist und andere Verstöße existieren. Zusätzliche Plattformen, die ähnliche Dienste ohne Registrierung anbieten, sehen sich denselben rechtlichen Risiken ausgesetzt.

Das Memorandum Circular No. 4 und No. 5 der Serie 2025 der SEC schreibt eine Registrierung vor. Die SEC-CASP-Regeln traten am 5. Juli 2025 in Kraft und betreffen alle Teilnehmer. Die Vorschriften binden Betreiber von Krypto-Asset-Handelsplattformen oder Vermittlungsdiensten.

Nach der letzten geo-blocking-Durchsetzungsaktion von Binance geht die SEC systematisch den verbleibenden Börsen nach. Die Kommission entdeckt Plattformen in vergleichbaren Situationen, die unbefugte Aktivitäten durchführen. Solche Betreiber bieten Kauf, Verkauf und Derivatehandel ohne Lizenz an.

Alle identifizierten Plattformen verfügen über keine SEC-Lizenz, Registrierung oder Genehmigung für den Betrieb auf den Philippinen. Ihre unbefugten Handlungen verstoßen gegen die philippinischen Wertpapiergesetze und schaffen rechtliche Verwundbarkeiten. Die Kommission bereitet Durchsetzungsmaßnahmen gegen fortgesetzte Verstöße vor.

Nicht registrierte Plattformen setzen philippinische Anleger dem Verlust von Geldern aus

Nicht registrierte Krypto-Börsen setzen philippinische Anleger dem Totalverlust ihrer Gelder aus, so die SEC. Die Kommission warnt, dass Nutzern bei Problemen keine rechtlichen Mittel zur Verfügung stehen. Nicht registrierte Plattformen setzen Anleger Marktmanipulation und Betrugsmaschen aus.

Identitätsdiebstahl ist ein ernstes Problem im Umgang mit lizenzierten Kryptowährungsdiensten und -börsen. Nicht registrierte Dienste haben keine angemessenen Sicherheitskontrollen zum Schutz personenbezogener Daten der Benutzer implementiert. Das Fehlen von Regulierung bedeutet eine größere Exposition gegenüber allen Arten von kriminellem Verhalten.

Das Risiko der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung wird durch nicht registrierte Krypto-Asset-Plattformen erheblich erhöht. Virtual-Asset-Service-Provider benötigen robuste Kontrollen gemäß dem philippinischen Anti-Geldwäsche-Gesetz. Kunden-Sorgfaltspflicht, Meldung verdächtiger Transaktionen und Aufzeichnungspflichten werden zu obligatorischen Anforderungen.

Nicht registrierte Plattformen operieren mit unzureichenden AML-Systemen und bieten täglich drastische Verwundbarkeiten. Philippinische Regulierungsbehörden haben keine Möglichkeit, diese Parteien auf die Einhaltung finanzieller Vorschriften zu überwachen. Die Financial Action Task Force (FATF) weist regelmäßig auf diese Probleme für internationale Aufmerksamkeit hin.

Das Risiko grenzüberschreitender illegaler Finanzströme gefährdet die Integrität und den Ruf des Finanzsystems des Landes. Probleme mit der Grauliste werden aufgrund des fortbestehenden direkten öffentlichen Zugangs zu unregulierten Kryptowährungsplattformen aufgeworfen. Die Kommission warnt vor Reputationsschäden für die Philippinen im Ausland.

Philippinische Anleger sollten niemals über nicht registrierte Plattformen investieren oder handeln. Bei Krypto-Werbemaßnahmen in sozialen Medien und durch Influencer ist Vorsicht geboten. Auf die Philippinen zielende mobile Apps sollten vor Interaktion oder Investition überprüft werden.

SEC droht mit Durchsetzungsmaßnahmen einschließlich Website-Blockierung

Die philippinische SEC wird unabhängig rechtliche und regulatorische Maßnahmen gegen Verstöße ergreifen. Die Durchsetzung der Kommission umfasst die Erteilung von Unterlassungs- und Einstellungsverfügungen, um den Betrieb zu stoppen. Anträge zur Blockierung von Websites und Anwendungen zielen auf nicht registrierte Plattformen ab, die philippinische Nutzer bedienen.

Die Einreichung strafrechtlicher Anzeigen nach SRC und FCPA hat schwerwiegende rechtliche Folgen. Die Kommission koordiniert sich mit globalen Plattformen wie Google, Apple, Meta und TikTok. Unbefugte Marketingaktivitäten werden durch internationale Plattformkooperationsbemühungen entfernt.

Andere geeignete Durchsetzungsmaßnahmen bleiben verfügbar, wenn die Kommission dies für Verstöße für notwendig erachtet. Die Regulierungsbehörde handelt auf der Grundlage eines gesetzlichen Mandats zum Schutz von Anlegern und der Marktintegrität. Die Durchsetzung erfolgt entweder durch Initiative der Kommission oder durch eingereichte öffentliche Beschwerden.

Philippiner sollten unbefugte Krypto-Asset-Angebote an designated SEC-E-Mail-Adressen melden. Die Anlegerwarnung verfolgt das gesetzliche Mandat der SEC, Anleger vor unbefugten Aktivitäten zu schützen. Die Maßnahmen der Kommission stellen sicher, dass legitime Kryptowährungsoperationen einer ordnungsgemäßen Aufsicht und Verbraucherschutz unterliegen.