- 泰国证监会因OKX在未取得牌照的情况下于该国运营而对其提起刑事诉讼。
- 监管机构还在诉讼中点名了九名在社交媒体上推广OKX泰国业务的人员，称其帮助扩大了用户群。
- 泰国证监会现已警告公众和投资者避免使用无牌照的数字资产平台，并首先确认其牌照状态。
泰国证券交易委员会（SEC）就OKX在泰国无证运营一事提起投诉。该刑事投诉针对的是OKX运营商Aux Cayes FinTech Co. Ltd以及九名交易所关联人员。
在提交给经济犯罪打击部门（ECD）的投诉中，泰国证券交易委员会（SEC）声称，OKX在泰国无证运营违反了《数字资产业务紧急法令》（2018）。该委员会指出，该交易所于2021年10月开始在泰国运营，并在无证运营的情况下收取0.1%的交易费。
其表示：
“OKX的活动属于《紧急法令》第3条规定的数字资产交易所业务运营，但OKX未获得许可，违反了第26条，并须承担《紧急法令》第66条规定的罪行和处罚。”
泰国证券交易委员会点名OKX合作伙伴
与此同时，监管机构还指出，OKX正在利用Facebook、X（前Twitter）、Telegram、YouTube、Discord和OpenChat等社交媒体平台推广其无证运营业务。
SEC还确定了九名帮助该交易所通过社交媒体推广其服务的人员，并对他们提起了刑事投诉，指出他们帮助该交易所在该国扩大了用户群。SEC指出，他们的行为也违反了数字资产法。
监管机构表示：
“这九名个人的行为提高了OKX的知名度，并吸引了更多用户使用其服务。因此，他们的行为构成了协助或促进OKX无证运营数字资产交易所，违反了《紧急法令》第26条。”
随着法律行动的启动，监管机构正寻求根据法律规定对OKX及其推广者实施处罚。然而，提交投诉仅是刑事程序的开始，并非有罪的证据。现在由检察官决定是否会继续处理此案。SEC只能监督程序并与处理该案的相關机构合作。
然而，如果OKX及其推广者被判定有罪，他们可能面临严厉的制裁。根据《数字资产法令》，任何运营无证交易所的人可能面临2至5年的监禁，以及20万泰铢（5,894美元）至50万泰铢（14,737美元）的罚款，并且每逾期一天还需缴纳1万泰铢（295美元）的罚款。
泰国证券交易委员会警告无证交易所
与此同时，监管机构警告公众和投资者不要使用该国无证数字资产交易所。该委员会指出，此类平台风险巨大，因为用户没有法律保护，他们可能成为洗钱和诈骗的受害者。
该委员会还指出，可在其网站上查询到可在该国运营的数字资产业务名单。根据网站上的信息，已有32家加密货币公司获得运营许可，其中包括币安（Binance）和Upbit等知名机构。
有趣的是，这并非泰国当局首次针对无证运营的加密货币交易所采取行动。2024年，他们宣布计划通过将无证交易所名单提交给数字经济和社会部，来封锁该国所有无证交易所。他们还在2023年对Bybit提出了类似的投诉。
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